公告日期：2024-04-19

招商证券股份有限公司

关于深圳市佳创视讯技术股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：佳创视讯

保荐代表人姓名：罗政 联系电话：0755-83081312

保荐代表人姓名：黎强强 联系电话：0755-83081312

现场检查人员姓名：黎强强
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 9 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议资料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；查阅公司章程及三会制度；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；核查是否存在同业竞争的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、董事会审计委员会工作细则，了解内部审计部门职责；查阅内部审计工作计划、工作报告、内部控制评价报告、募集资金使用与保管专项报告等文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度；抽查公司重大事项对外报送信息。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露资料；访谈相关人员了解公司关联交易、对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间……
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