公告日期：2021-01-18

证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2021-007

上海巴安水务股份有限公司

关于对公司《关注函》回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021 年 1 月 13 日，上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”或“巴
安水务”）收到深圳证券交易所《关于对上海巴安水务股份有限公司的关注函》（以下简称“《关注函》”）（创业板关注函〔2021〕第 9 号），公司对《关注函》所述问题逐项予以落实，有关情况汇报如下：

1. 请补充说明《收购意向书》中约定对集安天源按 5,500 万元价款进行收
购的定价依据及合理性。

答复：

集安市天源污水处理有限责任公司与集安市住房和城乡建设局签订集安市城市污水处理特许经营协议，该项目处理能力为每日 2 万立方米，为集安天源污水处理有限责任公司项下唯一运营项目，由集安市天源污水处理有限公司进行设计、建设、运营和维护项目设施并取得污水处理费，并实施 2 万立方米保底水量。公司对集安天源进行尽调的时候，该项目已建设完毕投入商业运营一段时间了。运营情况良好，污水处理费的收费每年基本维持 511 万元左右（超量另计，其中2019 年，由于集安市政府财政资金紧张的原因，因此在支付当年污水处理费用时，仅支付了 213.1 万元，剩余部分在 2020 年一季度支付），经营成本大约在250 万左右。

2017 年 11 月 1 日，公司与金明明签订《收购意向书》，巴安水务拟收购金
明明所持集安市天源污水处理有限公司（以下简称“集安天源”）100%的股权，暂作价 5,500 万元。该事项公司根据规定履行了信息披露等相关程序。集安天源
原注册资本 500 万元。《收购意向书》签订当时，集安天源正在进行注册资本增
加至 5,500 万元之工商变更手续；集安天源于 2017 年 11 月 3 日完成注册资本变
更为 5,500 万元的工商登记手续，其时集安天源的净资产为 700 万元。集安增资款主要用于集安天源支付项目建设款及其他运营资金需求。基于 2017 年 10 月末的净资产为 700 万元，以及拟增资的 5,000 万元，因此《收购意向书》暂作价5,500 万元。

2017 年 12 月 31 日资产评估机构出具针对集安天源按资产基础法进行评估
的报告，评估金额为 5092.86 万元；又考虑到与政府合同运营期为 30 年，未来运营的收益折算部分权益，因此，5,500 万元的定价是合理的。

由于原先评资产评估报告时效已过，公司为了谨慎及合规目的，经陆军表协商，双方决定以【20201231】为基准日，对集安天源重新进行评估并以此确定最终交易价格。目前，双方已确定评估机构，最后股权的定价以评估后的结果进行调整。

2. 请结合《公司章程》《对外投资管理制度》等文件的具体规定，说明你
公司针对未达到董事会审议标准的交易的审批及付款流程是否制定合理有效的内控制度；你公司在集安天源过户前即已支付接近全部款项的原因及必要性，是否符合相关内控制度的要求，是否构成对陆军表的财务资助，并说明你公司预付款项时是否就确保集安天源及时过户采取保障上市公司利益的措施。

答复：

交易的审批流程：（对外投资管理制度第十条、第十一条）

集安天源的交易金额未达到公司董事会审议标准，因此交易由公司总经理办公会审批。公司对外投资归口管理部门为总经理办公室，负责寻找、收集对外投资的信息和相关建议。公司的相关职能部门、相关业务部门可以提出书面的对外投资建议或信息。

公司总经理办公室对拟投资的项目进行市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规等方面进行评估，认为可行的，上报总经理办公会审批。

对外投资支付流程如下：（财务管理制度第四章支付款）

1）申请预付款，项目负责人员申请填写对外支付申请单。填写内容包括：
对手方信息，合同书（意向书）、摘要、总金额、本次付款金额等信息；

2）审核：财务部对单据进行审核确认；

3）审批：部门主管审核确认，总经理审核确认，董事长审核确认。

公司按照以上内控制度自查了项目审批及付款流程，符合上述流程。

集安天源原注册资本 500 万元，《收购意向书》签订当时，集安天源正在进
行注册资本增加至 5,500 万元之工商变更手续；集安天源于 2017 年 11 月完成注
册资本变更为 5,500 万元的工商登记手续。其中：在 2017 年 11 月 29 日用支付
意向金的方式，支付了 2500 万元给陆军表，得知陆军表于 11 月 3……
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