公告日期：2024-04-25

关于开山集团股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为开山集团股份有限公司（以下简称“开山股份”、“公司”）2020 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关
规定，对开山股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2084 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券采用向特定对象发行股票的方式，向特定对象开山控股集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票135,635,018股，发行价为每股人民币8.11元，共计募集资金1,099,999,995.98元，坐扣承销和保荐费用 25,000,000.00 元（不含税金额 23,584,905.66 元）后的募集
资金为 1,074,999,995.98 元，已由主承销商中信证券于 2020 年 12 月 24 日汇入公
司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、信息披露费和证券登记费等其他发行费用 3,441,681.30 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 1,072,973,409.02元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕639 号）。

（二）募集资金使用和结余情况


单位：万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 107,297.34

项目投入 B1 107,858.87
截至期初累计发生额

利息收入、汇率变动净额 B2 930.57

项目投入 C1 387.12
本期发生额

利息收入、汇率变动净额 C2 18.08

项目投入 D1=B1+C1 108,245.99
截至期末累计发生额

利息收入、汇率变动净额 D2=B2+C2 948.65

应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.00

实际结余募集资金 F 0.00

差异 G=E-F 0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开山集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设……
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