公告日期：2022-08-16

财通证券股份有限公司

关于广东宝莱特医用科技股份有限公司

向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“宝莱特”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的规定，对宝莱特向特定对象发行股票解除限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、本次申请解除限售股份的基本情况

（一）本次申请解除限售股份的取得情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 25 日出具的《关于同意广东
宝莱特医用科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3736 号），并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）28,723,404 股，每股发行价格为人民币 18.80 元，本次募集资金总额为人民币 539,999,995.20 元，扣除发行费用人民币 11,950,681.67（不含税）后，募集资金净额为人民币 528,049,313.53 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字【2022】000055 号验资报告对上述募集资金到位情况进行了审验。
本次向特定对象发行的股份于 2022 年 2 月 18 日在深圳证券交易所上市，本
次发行后公司总股本由 146,091,476 股增加至 174,814,880 股，新增股份自发行结束之日起六个月内不得转让。

（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况

（1）公司可转换公司债券（债券代码：123065；债券简称：宝莱转债）自
2021 年 3 月 11 日起进入转股期，自 2021 年 3 月 11 日至 2022 年 6 月 27 日，“宝
莱转债”转股 3,500 股。

监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司为 111 名激励对象办理归属限
制性股票共计 865,830 股，授予价格（调整后）为 13.68 元/股。公司按有关规定
办理上述限制性股票登记手续，上市流通日定为 2022 年 6 月 27 日，本次新增股
份登记完成后，公司总股本由 174,814,904 股增加至 175,680,734 股。

（3）自 2022 年 6 月 28 日至 2022 年 8 月 8 日，“宝莱转债”转股 275 股。
综上，截至 2022 年 8 月 8 日，公司总股本为 175,681,009 股。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况

1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺情况如下：

承诺主体 承诺内容

UBSAG；戴羿；广东龙盈资产管理有限公司；广州市
玄元投资管理有限公司;华夏基金管理有限公司；黄志 根据《创业板上市公司证券发行注册管敏；惠州市新兴二号产业投资合伙企业（有限合伙）； 理办法（试行）》等相关规定，我公司/建信基金管理有限责任公司；李文杰；上海世域投资 本人同意本次认购广东宝莱特医用科技管理有限公司；深圳市华夏复利资产管理有限公司； 股份有限公司向特定对象发行股票的获深圳市前海久银投资基金管理有限公司；沈银生；四 配股份自上市首日起 6 个月内不进行转川国经资本控股有限公司；田万彪；通用技术集团投 让，并申请中国证券登记结算有限责任资管理有限公司；武汉华实劲鸿私募股权投资基金合 公司深圳分公司进行相关股份锁定程序伙企业（有限合伙）；曾海燕

2、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承 诺。

3、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金 的情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份上市流通日为 2022 年 8 月 18 日（星期四）。

2、本次解除限售的股份数量为 28,723,404 股，占目前公司总股本比例为
16.3497%，本次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限

售。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 18 名，涉及的证券账户合……
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