公告日期：2024-03-06

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人廖文义，作为冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作细则》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事的作用，勤勉尽责，切实地维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、基本情况

本人廖文义，1962 年出生，中国国籍，经济学硕士研究生学历，西南财经大
学金融专业。曾在湖南大学和广东金融学院担任助教、讲师和副教授、科研处处长、副校长，在《金融研究》、《中国金融》、《当代金融家》、《经济学家》、《南方金融》等杂志发表金融与投资专业论文 80 多篇，主编《商业银行业务与经营》、《商业银行信贷管理》等多五部著作；曾任中国人民银行广东省分行办公室主任、人行广州分行营业管理部副主任、人行东莞分行副行长、人行阳江分行行长、外管分局局长、中国银监会阳江分局筹备组组长，广东银监局处长、广西银监局副局长、广东南粤银行副行长等职务。现任桂林银行独立董事，广东恒健控股董事，大业信托有限责任公司独立董事，广州农商银行独立董事，具有较高的金融理论修养和丰
富的金融实践经验。在 2020 年 3 月 13 日—2023 年 6 月 21 日期间，担任公司独立
董事。因任期届满离任，本人已不再担任公司任何职务。

2023 年任职期间，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，
不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概述


（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开 7 次董事会和 4 次股东大会。在任期内，本人亲自出
席 3 次董事会和 3 次股东大会。本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会，
能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况， 主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审 议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公 司董事会正确决策发挥了积极的作用。

本人认为 2023 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公 司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着审慎的 态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的 情形。

本年度 本人任职 出席董事会会议情况 本年度 本人任 本人任
召开董 期间召开 召开股 职期间 职期间
事会次 董事会次 亲自 委托 缺 是否连续两 东大会 召开股 出席股
数 数 出席 出席 席 次未亲自出 次数 东大会 东大会
席会议 次数 次数

7 3 3 0 0 否 4 3 3

报告期内，未发生提议召开董事会的情况；未发生提议召开临时股东大会的情 况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023 年任职期间，本人作为公司第五届董事会提名委员会的主任委员、薪酬
与考核委员会的委员、战略委员会的委员，在 2023 年度认真的履行了独立董事职 责，积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：

1. 提名委员会工作情况

2023 年度任职期间，本人作为第五届董事会提名委员会的主任委员，在工作
中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，主持了日常会议，对公司董事的初选
人员进行资格审核，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

2. 薪酬与考核委员会工作情况

2023 年度任职期间，本人作为第五届董事会薪酬与考核委员会的委员，在工
作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，出席了日常会议，对……
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