公告日期：2017-06-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司



关于上海新阳半导体材料股份有限公司



2017年定期现场检查报告



保荐机构名称： 被保荐公司简称：



申万宏源证券承销保荐有限责任公司 上海新阳



保荐代表人姓名：包建祥 联系电话：021-33389737



保荐代表人姓名：张海东 联系电话：021-33389737



现场检查人员姓名：包建祥、周毅



现场检查对应期间：2017年



现场检查时间：2017年6月13日至6月16日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会记录、工商登记资料，访谈高管等



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会



议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、



规范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和



信息披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行



了相应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争



（二）内部控制



现场检查手段：查阅公司内控制度、内部审计部门的工作底稿、审计委员会会议资料、三会资料，访谈内审部相关人员、董事长、董秘等



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审



计部门



2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规



3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部



审计部门提交的工作计划和报告等



4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部



审计工作进度、质量及发现的重大问题等



5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一



次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中



发现的问题等



6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与



使用情况进行一次审计



7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内



向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内



向审计委员会提交年度内部审计工作报告



9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次



内部控制评价报告



10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是



否建立了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段：访谈公司高管，查阅三会资料、专门委员会和总经理办公会会议资料，审查公司公告、相关政府部门出具的文件、投资者关系活动记录表、内幕信息知情人档案、公司用章记录等资料



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致



2.公司已披露的内容是否完整



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要



进展



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公



司信息披露管理制度的相关规定



6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站



刊载



（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行



情况



现场检查手段：访谈公司高管，核查公司相关内控制度、2016年年报、2017年



一季报、关联方清单、公司基本信用信息报告、三会会议资料等相关文件，审阅财务明细账，抽查大额资金往来凭证等



1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直

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