公告日期：2024-03-15

天 风证券股份有限公司

关于上海新阳半导体材料股份有限公司

2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“上海新阳”、“公司”）2021 年向特定对象发行 A 股股票（以下简称“向特定对象发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、日常关联交易的基本情况

（一）日常关联交易概述

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）或子公司预计 2024
年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司及其子公司（以下简称“新阳硅密”）、 上海心芯相连半导体技术有限公司（以
下简称“心芯相连”）、SINYANG INDUSTRIES & TRADING PTELTD (以下简称
“新加坡工业贸易”）、上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司(以下
简称“燕归来集团”）、Dr. Hesse GmbH & Cie.KG（以下简称“DH 公司”）和江
苏成功材料科技有限公司（以下简称“江苏成功”）。

公司预计 2024 年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币 1060 万
元；预计 2024 年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币 100 万元；预计 2024 年与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过人民币 50 万元；预计2024 年将与燕归来集团发生的日常关联交易金额不超过人民币 400 万元；控股子公司上海新阳海斯高科技材料有限公司（以下简称“新阳海斯”）预计 2024 年将与 DH 公司发生的日常关联交易金额不超过人民币 50 万元；控股子公司江苏考普乐新材料股份有限公司（以下简称“江苏考普乐”）预计 2024 年将与江苏成
功发生的日常关联交易金额不超过人民币 1100 万元。

2024 年 3 月 13 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计
2024 年度公司与关联方日常关联交易的议案》，关联董事王福祥、王溯、智文艳回避表决。

2023 年末公司经审计的净资产为 4,227,625,927.72 元，本次日常关联交易预
计金额未达到公司最近一期经审计的净资产的 5%以上，在公司董事会审批权限范围内，故无需提交股东大会审议。

（二）2024 年度公司预计日常关联交易情况

合同签订 截至披露 上年发生
关联交易类 关联人 关联交易 关联交易定 金额或预 日已发生 金额

别 内容 价原则 计金额 金额 （万元）
（万元） （万元）

新加坡工 向关联人 参照市场价

业贸易 销售商品 格双方共同 30.00 - -
约定

向关联人 参照市场价

新阳硅密 采购商品 格双方共同 500.00 - 393.02
向关联人采 约定

购商品 燕归来集 向关联人 参照市场价

团 采购商品 格双方共同 400.00 68.21 300.24
约定

向关联人 参照市场价

DH 公司 采购商品 格双方共同 50.00 28.61 131.25
约定

小计 980.……
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