公告日期：2024-03-15

上海新阳半导体材料股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，对公司生产经营情况、财务状况、董事会各专门委员会履职情况等事项进行了监督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公司规范运作。现将监事会工作情况报告如下：

一、2023年度监事会会议及决议实施情况

2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于
<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划管理办法>的议案》。

2023 年 3 月 3 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于向公司新成长（二期）股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

2023 年 4 月 25 日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《公
司 2022 年度监事会工作报告的议案》、《公司 2022 年度财务决算报告的议案》、《公司 2022 年度利润分配预案的议案》、《公司 2022 年年度报告及摘要的议案》、《公司 2022 年度内部控制有效性的自我评价报告的议案》、《公司 2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》、《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》、《关于预计 2023 年度公司与关联方日常关联交易的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行金融衍生品交易的议案》。


2023 年 5 月 18 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。

2023 年 8 月 23 日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》、《关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司为江苏考普乐新材料股份有限公司申请授信额度提供担保的议案》。

2023 年 10 月 23 日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年三季度报告的议案》。

报告期内，监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的情形。

二、监事会对公司报告期内相关事项的核查意见

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，对公司的经营运行状况、财务会计管理工作、重大业务决策、内部控制等方面进行了监督和检查工作。具体有关事项意见如下：
1、公司经营情况及依法运作情况

2023 年，公司实现营业收入 12.12 亿元，较去年同期略有增长。实现归属
于上市公司股东的净利润 1.67 亿元，同比增长 213.41%，扣除非经常性损益后净利润为 1.23 亿元，同比增长 10.27%。报告期内公司营业收入稳步增长，经营性净利润也同步增加。

2023 年，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、
法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为，公司董事及高管人员能遵循《公司法》、《公
司章程》行使职权，能够落实股东大会的各项决议，积极开展公司的经营管理工作，恪尽职守，勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为，为公司的发展贡献了力量。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过对公司的经营及财务资料、财务报告的监督和检查，监事会认为：众华……
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