公告日期：2024-03-15

天风证券股份有限公司

关于上海新阳半导体材料股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海新阳

保荐代表人姓名：徐士锋 联系电话：021-68815319

保荐代表人姓名：徐宏丽 联系电话：010-68815319

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是

度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1 次

（2）列席公司董事会次数 未现场出席，均事前或事后审
阅相关议案及决议

（3）列席公司监事会次数 未现场出席，均事前或事后审
阅相关议案及决议

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

P

A

G

E

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 12 月 29日

（3）培训的主要内容 ……
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