公告日期：2024-05-08

中泰证券股份有限公司

关于深圳市洲明科技股份有限公司

向特定对象发行股票并在创业板上市之

持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市洲明科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3204 号），深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称“洲明科技”或“发行人”）于 2021 年 4 月向特定投
资者定向增发人民币普通股（A 股）股票 111,835,443 股，每股面值 1 元，每股
发行价格为人民币 7.90 元，募集资金总额为 883,499,999.70 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 871,926,004.01 元。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕3-13 号）。
本次发行的股票于 2021 年 4 月 26 日在深圳证券交易所上市。中泰证券股份
有限公司（以下简称 “中泰证券”或“保荐人”）作为洲明科技向特定对象发行股
票的保荐人，履行持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。截至本保荐总结报告书
出具之日，本次向特定对象发行股票的持续督导期已届满。保荐人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。


二、保荐人基本情况

截至 2023 年末，保荐人基本情况如下表所示：

情况 内容

保荐人名称 中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路 86 号

主要办公地址 济南市市中区经七路 86 号

法定代表人 王洪

保荐代表人 孙参政、马睿

联系电话 0531-68889218

三、发行人基本情况

截至 2023 年末，发行人基本情况如下表所示：

情况 内容

发行人名称 深圳市洲明科技股份有限公司

A 股股票简称 洲明科技

A 股股票代码 300232.SZ

注册资本 1,094,089,477.00 元人民币

注册地址 深圳市宝安区福永街道桥头社区永福路 112 号 A 栋

（总部）深圳市宝安区福海街道同富裕工业区蚝业路 18 号 B 栋 1-
办公地址 4 楼；（研发基地）深圳市坪山新区兰景北路 6 号洲明科技园；

（生产基地）惠州市惠阳区大亚湾西区龙盛五路 3 号洲明科技园

法定代表人 林洺锋

董事会秘书 陈一帆

联系电话 0755-29918999

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021 年 4 月 26 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

年度报告披露时间 2023 年度报告于 2024 年 4 月 22 日披露

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所及中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐向特定对象发行股票
所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督……
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