公告日期:2023-12-30
中国国际金融股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:富瑞特装
保荐代表人姓名:冯进军 联系电话:01065051166
保荐代表人姓名:梁勇 联系电话:01065051166
现场检查人员姓名:冯进军、李抒昕
现场检查对应期间:2023 年度(“核查期间”)
现场检查时间:2023 年 12 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等;
(2)查阅公司章程及各项规章制度;
(3)与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈,了解公司基本制度的执行情况;(4)与公司相关部门人员进行访谈,了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合 √
规
2.公司章程和三会规则是否得到有效执 √
行
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备,会 √
议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关 √
人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和 √
本所相关业务规则履行职责
√(本核查期间公
司董事会秘书、财
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行 务负责人发生了变
了相应程序和信息披露义务 化,公司履行了相
应程序和信息披露
义务)
7.公司控股股东或者实际控制人如发生 √(本核查期间
变化,是否履行了相应程序和信息披露义 内控股股东或实
务 际控制人未发生
变化)
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等 √
方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不 √
存在同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告;
(2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;
(3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录;
(4)查阅募集资金专户的银行对账单、明细表;
(5)与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度 √
并设立内部审计部门(如适用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部 √(公司已建立
审计制度并设立内部审计部门(如适用) 内审制度并设立
内审部门)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构 √
成是否合规(如适用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次
会议,审议内部审计部门提交的工作计划 √
和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量及发现 √
的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计
委员会报告一次内部审计工作计划的执 √
行情况以及内部审计工作中发现的问题
等(如适用)
7.内部审计部门是否至少……
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