公告日期：2018-06-19

证券代码：300197 证券简称：铁汉生态



债券代码：112313 债券简称：16铁汉01



债券代码：112437 债券简称：16铁汉02



国信证券股份有限公司



关于



深圳市铁汉生态环境股份有限公司

（住所：深圳市龙岗区坂田街道雪岗路2018号天安云谷产

业园一期3栋B座20层2002单元）



2016年面向合格投资者公开发行公司债券



受托管理事务报告



（2017年度）



债券受托管理人



住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层



二〇一八年六月





重要声明



国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“铁汉生态”，“发行人”或“公司”）对外公布的《深圳市铁汉生态环境股份有限公司2017年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。国信证券对本报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等

引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报

告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出

独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国信证券不承担

任何责任。





目录





重要声明...... 1

第一章本次公司债券基本情况...... 3

第二章受托管理人履行职责情况...... 6

第三章发行人2017年度经营和财务情况...... 7

第四章发行人募集资金使用情况...... 10

第五章本次公司债券担保人情况......11

第六章债券持有人会议召开情况...... 12

第七章本次债券利息的偿付情况...... 13

第八章本次债券跟踪评级情况...... 14

第九章本次债券相关事务专人的变动情况...... 14

第十章其他事项...... 16



第一章本次公司债券基本情况



一、核准文件及核准规模



经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3068号文核准，公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币8亿元的公司债券。



二、债券名称



（一）深圳市铁汉生态环境股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）；（二）深圳市铁汉生态环境股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。



三、债券简称及代码



本次债券的简称和代码分别为“16铁汉01”、“16铁汉02”和112313、112437。



四、发行主体



本次债券的发行主体为深圳市铁汉生态环境股份有限公司。



五、发行规模



本次债券发行总规模人民币8亿元，采取分期发行的方式，第一期和第二期各发行4亿元。



六、票面金额及发行价格



本次债券面值为100元，按面值平价发行。



七、债券期限



本次公司债券票面利率在存续期的前3年固定不变，如本公司行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后2年票面年利率为债券存续期限前3年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。如本公司未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。



八、债券利率





本次债券第一期债券的票面利率为5.30%，第二期债券的票面利率4.49%，采取单利按年计息，不计复利。



九、债券形式



实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。



十、还本付息期限及方式



采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办……
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