公告日期：2017-03-06

华泰联合证券有限责任公司



关于天津长荣印刷设备股份有限公司



部分限售股解禁的核查意见



根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求，作为天津长荣印刷设备股份有限公司（以下简称“长荣股份”或“公司”）的保荐机构，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）对长荣股份本次限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：



一、公司首次公开发行股票及上市后股本变化情况



天津长荣印刷设备股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准天津长荣印刷设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(“证监许可[2011]352号”文)核准，公司首次向社会公开发行2,500万股人民币普通股，并于2011年3月29日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本为7,500万股，发行后总股本为10,000万股。



经2011年8月31日召开的2011年第一次临时股东大会审议同意，公司于



2011年9月实施了权益分派方案，以总股本10,000万股为基数，每10股转增4



股。公司总股本增加至14,000万股，其中，首次公开发行前限售股份数量增加



至10,500万股，占公司股本总额比例为75%。



2012年3月29日,公司股东赵俊伟、陈诗宇解除限售股份为887,250股，占



公司股本总额的0.634%。公司总股本为140,000,000股，本次变动后，首次公开



发行前限售股份数量为104,112,750股，占公司股本总额比例为74.366%。



2013年5月23日，公司完成了首次限制性股票激励计划的授予登记工作，



共授予124名激励对象2,224,000股限制性股票，公司总股本由140,000,000股变



更为142,224,000股，其中尚未解除限售的股份数量为106,336,750股，占公司股



本总额比例为74.77%。



2013年11月11日，公司股东赵俊伟解除限售股份为1,212,750股，占公司



股本总额的0.85%。公司总股本为142,224,000股，本次变动后，尚未解除限售



的股份数量为105,124,000股，占公司股本总额比例为73.91%。



2014年1月7日，公司完成了首次限制性股票激励计划预留限制性股票的



授予登记工作，共授予 7 名激励对象 300,000 股限制性股票，公司总股本由



142,224,000股变更为 142,524,000股，其中尚未解除限售的股份数量为



105,424,000股，占公司股本总额比例为73.97%。



2014年3月31日，公司股东李莉、天津名轩投资有限公司、天津天保成长



创业投资有限公司、天津创业投资管理有限公司解除限售股份为79,275,000股，



占公司股本总额的55.62%；实际可上市流通数量为27,347,250股，占公司总股



本的比例为19.19%。公司总股本为142,524,000股，本次变动后，尚未解除限售



的股份数量为78,076,750股，占公司股本总额比例为54.78%。



2014年5月7日，公司向王建军、谢良玉、朱华山发行18,235,523股股份



并支付现金46,920.00万元购买其持有深圳市力群印务有限公司85%的股权，其



中，46,920.00 万元现金对价由公司以配套募集资金净额及自筹资金支付。公司



采取非公开方式发行普通股 10,426,666股，募集资金总额为人民币



312,799,980.00元，扣除发行费用 12,400,000.00元，实际募集资金净额为



300,399,980.00元。本次发行新增股份的上市日为2014年5月21日。公司股份



总数变更为171,186,189股，其中尚未解除限售的股份数量为106,738,939股，占



公司股本总额比例为62.35%。



2014年5月22日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议并通过了《关



于回购注销限制性股票激励计划首次授予第一期及预留授予第一期待解锁限制性股票和已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意对未达到解锁条件的限制性股票激励计划首次授予第一期及预留授予第一期待解锁限制性股票756……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。