公告日期：2024-04-24

潜能恒信能源技术股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“内部控制规范体系”），结合潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，截
至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）公司对内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效
性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施
内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监
事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关
信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有
局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部
控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测
未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，
不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系
和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务
报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报
告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未
发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领
域。本次纳入评价范围的主要单位包括：潜能恒信能源技术股份有限公司及其全资子

公司 Sinogeo Americas International, LLC（a Delaware Limited Company）、新

疆潜能恒信油气技术有限责任公司、Golden Compass Energy Limited、潜能恒信（天津）油气工程技术服务有限公司、北京赛诺舟科技有限公司、克拉玛依潜能恒信油气
技术服务有限公司、Sinogeo Seismic Service Ltd 和克拉玛依龙鹏科盛智能科技有
限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业
收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。纳入评价范围的主营业务：
石油勘探行业的地震数据处理解释业务，为石油公司提供找油服务，即利用自主研发

的基于双向聚焦理论的第三代地震成像技术，为全球石油公司在石油勘探、开采领域
提供地震数据处理、地震数据解释、地震地质分析、井位部署方案一体化服务；石油
开发和生产业务。经营范围包括：研究、开发提供原油采收率新技术；技术咨询；技
术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口、（不涉及国营贸易管理商品，涉及
配额、许可证管理商品按照国家有关规定办理申请）；石油开发和生产业务及石油天
然气勘探与开发工程技术服务和解决方案的生产性服务。

纳入评价范围的事项主要考虑公司及各职能部门相关业务和事项，按照重要性原
则，重点关注的主要事项包括：组织架构、人力资源、财务管理、预算管理、运营管
理、对外投资管理、对外担保管理、关联交易管理、法律事务管理、资产管理、内部
审计管理、综合管理、信息系统等。重点关注的高风险领域主要包括：新业务拓展风
险、客户相对集中风险、市场竞争风险、期末应收款项金额较大风险、境外经营风险
等。

重点关注的主要事项：

1、 组织结构

公司建立股东大会、董事会、监事会各项规章制度，确保其行使决策权、执行权
和监督权。公司董事会还下设了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，专
门委员会依据相应的工作细则，分别承担公司重大工作事项讨论与决策的职能，提高
公司董事会运作效率。公司现已建立一套完整的涵盖生产经营、财务管理、信息披露
的内部控制制度，构成了公司的内部控制制度体系。

2、 人力资源政策与实务

公司以公开招聘为主，坚持“公开、平等、竞争、择优”任用、培训、考核、奖
惩的人事制度管理。公司将努力建立科学的激励机制和约束机制，通过科学的人力资
源管理充分调动公司员工的积极性，形成平等竞争、合理流动、量才……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。