公告日期：2018-04-25

中国银河证券股份有限公司



关于永清环保股份有限公司



持续督导定期现场检查报告



保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：永清环保



保荐代表人姓名：邢仁田 联系电话：010-66237623



保荐代表人姓名：徐扬 联系电话：010-66568352



现场检查人员姓名：邢仁田



现场检查对应期间：2017年



现场检查时间：2018年4月19日-20日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适



用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈、查阅资料



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要√



件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文√



件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √



务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √



和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈、查阅资料



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√



用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √



门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提√



交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进√



度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计√



工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √



行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √



会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √



会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评√



价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √



合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈、查阅资料、实地走访



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露√



管理制度的相关规定



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