2017年证券稽查20起典型违法案件近日发布。其中既有虚假陈述及中介机构违规案、内幕交易、操纵市场及编造传播虚假证券信息等类型。在这些案件中，鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”暨操纵多伦股份等系列案件，位列榜首。

据懂私慕了解，部分案件涉案或处罚金额巨大,查办过程堪称波折。证监会主席刘士余在作为“开年首站”的稽查局、稽查总队调研时就指出,稽查系统过去一年“严惩了一批兴风作浪、祸害市场、侵害投资者合法权益的‘硬茬子’”。下面，我们一起来看一看2017年有哪些大案。

1、鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”

匹凸匹一直是市场上的搞事精，从他的名字可见其奇葩，而匹凸匹原董事长鲜言控制的慧球科技自然也是不回甘落后，2017年1月4日晚，广西慧球科技股份有限公司（简称慧球科技）1001项“奇葩议案”通过网络非正常披露，将多个重大政治问题当作炒作噱头，挑战监管权威,践踏法律底线，败坏社会公德，影响恶劣。证监会最终对鲜言操纵行为依法开出34.69亿元罚单并采取终身证券市场禁入措施！

2、九好集团财务造假“忽悠式”重组

2016年5月，浙江九好办公服务集团有限公司与上市公司鞍重股份联手进行“忽悠式”重组，通过各种手段虚增巨额收入和银行存款。审计机构利安达会计师事务所、法律服务机构天元律师事务所、评估机构中联资产评估集团有限公司、独立财务顾问西南证券及其从业人员未勤勉尽责。2017年4月，证监会对组织、决策实施财务造假的九好集团实际控制人郭丛军等人采取证券市场禁入措施，对4家中介机构分别给予顶格处罚。

3、山东墨龙虚假陈述及实际控制人精准减持案

在业绩“变脸”的内幕信息发布前，公司实际控制人、董事长张恩荣及其子总经理张云山以大宗交易方式抛售股票，避损3824万元，“吃相”难看。2017年9月，证监会依法对山东墨龙和张恩龙父子内幕交易行为作出行政处罚。

4、宝利国际违规披露案

宝利国际在主动披露上述事项后，后续并未就上述投资公告事宜签订具体协议，在相关业务明确终止的情况下未依法披露重大进展。证监会认定，宝利国际滥用自愿披露方式做选择性披露，隐瞒负面信息，营造公司积极拓展海外业务且捷报频传的假象，严重误导投资者。

5、雅百特财务造假案

雅百特通过虚构承揽境外项目、虚构跨境资金循环、虚构建材出口、虚构境内建材贸易等手法，虚增收入5.8亿元，虚增利润2.6亿元。2017年12月，证监会对雅百特做出顶格罚款，对相关责任人员依法采取证券市场禁入措施。

6、佳电股份财务造假案

为保证业绩承诺完成，佳电股份以少计主营业务成本、销售费用等方式，在2013年、2014年合计虚增利润1.98亿元。

7、晨龙锯床违规披露案

晨龙锯床关联方浙江晨龙集团有限公司、浙江合一机械有限公司通过111笔关联资金交易，累计占用晨龙锯床资金1.2亿元。

8、弘高创意实际控制人甄建涛违规交易本公司股票案

弘高创意公告“高送转”内幕信息前，公司实际控制人甄建涛授意员工使用保洁员等4人名义新开立账户，突击转入资金买入本公司股票，并在上述信息公开、股价连涨4个交易日后随即卖出，获利670余万元。2017年3月，证监会将本案依法移送公安机关追究刑事责任。

9、李一男内幕交易华中数控股票案

李一男从武汉华中数控股份有限公司总裁李某涛处获知华中数控重大资产重组的内幕信息，随即借用他人账户大量买入“华中数控”股票，并暗示其妹妹同期买入部分“华中数控”股票，两人合计获利700余万元。2017年1月22日，广东省高级人民法院作出二审判决，判处李一男有期徒刑二年六个月，没收违法所得并处罚金700余万元。

10、周继和内幕交易江泉实业股票案

张健业为江泉实业居间介绍并购重组方，期间内幕交易“江泉实业”股票，并将相关内幕信息传递给其大学老师周继和。周继和在内幕信息敏感期内买入“江泉实业”股票，获利1264余万元。四川省成都市中级人民法院对张健业内幕交易作出一审有罪判决。

11、刘敏等人内幕交易苏州高新股票案

苏州市高新区管委会国资办主任的刘敏参与了苏州高新收购苏州创投的相关工作。重组信息公开前，刘敏与其妹刘英、与苏州高新区财政局工作人员张永宁，合谋提前买入“苏州高新”股票，调查还发现，兴业银行苏州高新区支行行长朱雪冬从刘敏、张永宁处获知的内幕信息，从事内幕交易。

12、太平洋资管投资经理李雪“老鼠仓”案

太平洋资管公司权益投资部经理李雪利用职务便利获取的股票交易等未公开信息，与其管理的保险投资组合账户趋同交易，趋同交易品种达到70%以上，涉及73只股票，累计成交金额7.66亿余元，非法获利428万余元。

13、私募基金投资顾问吴刚涉嫌“老鼠仓”案

“招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”投资顾问吴刚，负责投资决策以及具体下单操作，知悉相关交易信息，在上述资管计划趋同买入“东阿阿胶”等16只股票的同时，趋同交易相同的股票，获利948万元。

14、马永威等人操纵福达股份股票案

马永威、曹勇等人控制使用38个江浙闽地区的个人及资管计划账户，动用2.9亿元资金，底部吸筹、边建仓边拉升，于2016年7月5日至7月18日操纵“福达股份”股票，引诱不明真相的投资者跟风买入，在拉出3-5个涨停后大规模出货，获利2289万元

15、蝶彩资产、谢风华与阙文斌合谋操纵恒康医疗股票案

恒康医疗实际控制人阙文彬为实现高价减持股票的目的，与蝶彩资产实际控制人谢风华合谋实施信息操纵。双方约定“管理”股价的目标和利益分配比例，合谋设立资管产品参与交易。股价达到预期后，蝶彩资产、谢风华安排阙文彬通过大宗交易减持“恒康医疗”股票2200万股，非法获利5100余万元；蝶彩资产、谢风华分得4858万元

16、廖国沛操纵15只股票价格案

廖国沛控制本人及亲友名下的28个证券账户，通过以大单连续交易封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等手法，先后操纵“桐君阁”、“通程控股”等15只股票，影响股票收盘价格和交易量，并于次日反向卖出获利共计2716万元。

17、同花顺传播误导性信息案

同花顺网站自动抓取发布于2015年12月的陈旧信息后，在文章录入审核时未发现相关问题，将其作为即时新闻发布，导致迅速传播，严重误导了投资者。

18、上海有色金属交易中心编造并传播期货市场虚假信息案

上海有色金属交易中心有限公司总经理助理陆敏宏在微信群中看到“金川集团股份有限公司向国务院和证监会状告恶意做空镍的势力”的信息，在核实无果、明知可能虚假的情况下，仍安排在有色中心网站上公开发布，经多家网站转载后广泛传播，当日沪镍1601价格涨幅5.99%。次日，陆敏宏又将其在微信群看到的网民建议拼接转化为有色中心向国家有关部门建议的事实化表述，通过有色中心网站发布，当日沪镍1601价格涨幅进一步扩大，最高涨幅达8.5%。

19、穗富投资违法违规案

作为上市公司深圳中国农大科技股份有限公司非公开发行股份的提案方，广州穗富投资管理有限公司在内幕信息公开前，利用其担任投资顾问的4个资产管理计划账户内幕交易“国农科技”，获利330余万元。2014年10月，穗富投资超比例持有“同大股份”未披露。2014年10月至2015年9月，穗富投资先后利用旗下资管账户或信托产品账户，操纵“宁波富邦”、“国光股份”等7只股票。

20、林庆义违规买卖股票案

林庆义于2001年5月至2009年7月先后任职于南方证券、中投证券。2004年7月9日至2009年6月8日，林庆义借助其朋友姜某的账户进行证券交易，累计买卖股票154只，买入金额累计50亿元，累计获利7000万元。2017年6月，证监会依法决定没收林庆义违法所得并处一倍罚款，合计罚没款达1.41亿元。