公告日期：2023-12-05

光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司

2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：秀强股份

保荐代表人姓名：刘合群 联系电话：021-52523118

保荐代表人姓名：顾叙嘉 联系电话：021-52523217

现场检查人员姓名：刘合群、顾叙嘉、强彬
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2023 年 11 月 20 日至 2023 年 11 月 21 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅；列席股东大会；走访上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关

文件及其他资料或客观状况进行查阅。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √


4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

4、关联交易价格是否公允 √

5、是否不存在关联交易非关联……
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