公告日期：2017-03-28

2016年新疆机械研究院股份有限公司



内部控制自我评价报告



新疆机械研究院股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会、董事会审计委员会和内部审计部门根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的相关要求，对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，现将2016年度内部控制自我评价报告汇报如下：



一、公司基本情况



新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原新疆机械研究院（有限责任公司）的基础上变更设立的股份有限公司，由周卫华、王建军、李力、李林、袁振军等49名自然人作为发起人，注册资本为2,400万元（每股面值人民币1元），于2009年7月21 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局 办妥工商变更登记，取得注册号为650100050079480的《企业法人营业执照》。



新疆机械研究院（有限责任公司）（以下简称“新研有限”）成立于2005年



5月12日，系根据2003年9月15日新疆维吾尔自治区机械电子工业行业管理



办公室出具的《关于新疆机械研究院改制为有限责任公司的批复》（新机电办企改字〔2003〕92号）和新疆维吾尔自治区财政厅于2004年12月22日出具的《关于确认新疆机械研究院企业改制净资产的批复》（新财统〔2004〕19 号），改制为有限责任公司，注册资本（实收资本）为200万元。



2005年10月27日，公司股东会决议，同意王建军、郭琪、李林、叶启江



等11人分别将其持有共计46.78%的股权转让给施德辛、孙晓安、谭新兰、刘建



等21人，本次股权转让后公司股东人数由13人增加至28人。



2009年4月23日，公司股东会决议，同意阿力木·买买提吐尔逊、王晓春、



傅峥分别将其持有的共计 4.20%的股权转让给周卫华、王建军、叶启江、李力、



李林、袁振军。



2009年5月26日，公司股东会决议，同意刘正直、杨秋科、姜阳、蔡鹏等



12人分别将其持有的共计20.49% 的股权转让给常新莉、张海福、王琼、张燕等



26人，本次股权转让后公司股东人数由28人增加至49人。



2009年6月17日，公司创立大会审议通过《新疆机械研究院（有限责任公



司）变更为新疆机械研究院股份有限公司方案》的议案，根据2009年5月31



日经立信会计师事务所有限公司审计的净资产人民币 46,580,953.12 元折为股



份有限公司的股本24,000,000.00元。



2009年8月6日，公司股东大会决议，公司申请增加注册资本3,729,600.00



元，变更后公司注册资本由原24,000,000.00元增至27,729,600.00元，增资扩



股后公司股东由49人增加至71人。



2009年9月24日，公司股东大会决议，公司申请增加注册资本2,670,400.00



元，变更后公司注册资本由原27,729,600.00元增至30,400,000.00元，增资扩



股后公司股东由71人增加至77人。



根据公司2010年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会



以证监许可[2010]1834 号《关于核准新疆机械研究院股份有限公司首次公开发



行股票并在创业板上市的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）



10,600,000股，每股面值1.00元，计增加人民币10,600,000.00元，公司股票



已经于2011年1月7日在深圳交易所挂牌交易，公司于2011年1月28日在新



疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局办理了工商变更登记，变更后的注册资本为41,000,000.00元。



根据本公司2011年度股东大会决议，本公司以2010年12月31日股本4,100



万股为基数，按每10股由资本公积金转增12股，共计转增4,920万股，并于



2011年4月实施。转增后，注册资本增至人民币90,200,000.00元。



根据公司2012年度股东大会决议，本公司以2011年12月31日股本9,020



万股为基数，向全体股东每10股转增10股，共计转增9,020万股，转增后，注



册资本增至人民币180,400,000.00元。



根据公司2014年4月2日2013年度股东大会决议，公司以2013年12月



31日股本18,040万股为基数……
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