公告日期：2023-11-15

深圳市他山企业管理咨询有限公司

关于新疆机械研究院股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）的

独立财务顾问报告

二〇二三年十一月


目 录


释 义...... 2
声 明...... 3
一、本激励计划的主要内容...... 4
（一）拟授予的限制性股票来源及数量...... 4
（二）激励对象范围及限制性股票分配情况 ...... 4
（三）限制性股票的授予价格及确定方法...... 5
（四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 ...... 5
（五）限制性股票的授予条件与解除限售条件...... 8
（六）本激励计划的其他内容 ......11
二、独立财务顾问的核查意见......12
（一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见......12
（二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见......14
（三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见......14 （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ......15
（五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 ......15
三、备查信息......16

释 义

除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

新研股份、公司 指 新疆机械研究院股份有限公司

本激励计划 指 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划

《股权激励计划（草案）》 指 《新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划（草案）》

《深圳市他山 企业管理 咨询有限公 司关于新疆 机械研
独立财务顾问报告、本报告 指 究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）
的独立财务顾问报告》

限制性股票、第一类限制性 指 本激励计划设定的，激励对象获得转让等部分权利受限
股票 的公司股票

激励对象 指 参与本激励计划的人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日

授予价格 指 本激励计划设定的，激励对象获授每股限制性股票的价
格

限售期 指 本激励计划设定的，激励对象获授的限制性股票不得转
让、抵押、质押、担保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划设定的，激励对象获授的限制性股票可办理
解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 本激励计划设定的，激励对象获授的限制性股票解除限
售必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

（业务办理指南》 指 《深圳证券交 易所创业 板上市公司 自律监管指 南第 1
号—业务办理》

《公司章程》 指 《新疆机械研究院股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 ……
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