公告日期:2024-04-27
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
(马云星)
各位股东及股东代表:
本人马云星,自 2023 年 3 月 30 日起担任苏州工业园区和顺电气股份有限公
司(( 以下简称“公司”)第五届董事会独立董事。作为公司独立董事,本人在 2023年度(( 以下简称“报告期”)任职期间严格按照( 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 上市公司独立董事管理办法》及( 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定,认真履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,维护公司整体利益,维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下:
一、基本情况
(一)工作履历及专业背景
本人马云星,男,1974 年 4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科
学历,高级会计师、注册会计师,1994 年至 1996 年任宁波农药厂生产经理,
1996 年至 2016 年任宁波正源会计师事务所项目经理、副总经理,2016 年 7 月
至 2019 年 7 月任广西河池化工股份有限公司独立董事。2015 年 12 月至
2022 年 1 月担任宁波博汇化工科技股份有限公司独立董事。2023 年 3 月至今担
任公司独立董事。
(二)不存在影响独立性的情况
作为公司独立董事,本人及直系亲属均不持有公司股份,未在公司担任除独立董事以外的任何职务,与公司或公司控股股东、实际控制人无关联关系;没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有 公司章程》 独立董事工作制度》等要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格,能够确保客
观、独立的专业判断,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
(一)出席董事会和股东大会情况
1、在本人担任公司独立董事期间,公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序,重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序,合法有效。
2、在本人担任公司独立董事期间,公司共召开了 8 次董事会,本人应出席董事会 8 次,实际参与表决 8 次,本人对提交董事会会议审议的相关资料和相关事项,进行了认真的审核和查验,并以谨慎的态度行使表决权,为会议做出科学决策起到了积极的作用。对需表决的相关议案均投了赞成票,无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。
3、在本人担任公司独立董事期间,公司召开了 3 次股东大会,本人亲自出席 1 次。
(二)参与董事会专业委员会及独立董事专门会议情况
本人作为公司第五届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员。在担任公司独立董事期间,本人具体履职情况如下:
1、本人作为审计委员会主任委员,按照相关法律法规、部门规章、交易所规则和公司各项制度的规定,就公司的内部控制、定期报告等事项进行了审阅。报告期内,本人共召集召开了 5 次审计委员会会议。按照( 公司独立董事工作制度》 公司董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定,在公司定期报告的编制和披露过程中,仔细审阅相关资料,加强了与注册会计师的沟通,督促其按计划进行审计工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅,掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况,维护了审计的独立性和年度审计工作的合理安排。
2、本人作为提名委员会委员,报告期内,本人共参加了 3 次提名委员会会议。按照 公司独立董事工作制度》 公司董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定,参与提名委员会的日常工作,就公司聘任高级管理人员、补选第五
届董事会非独立董事等事项进行审议,切实发挥提名委员会委员的作用。
3、报告期内,公司未发生需要召开独立董事专门会议的情况。
(三)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内,本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通,就公司经营情况、财务情况、定期报告等事项进行深度探讨和交流,切实履行独立董事职责。
(四)对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事,本人忠实履行独立董事职务。在担任公司独立董事期间,本人通过电话、邮件、短信、微信等多种途径,与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,利用专业知识主动发挥独立董事的独立作用,向公司提出建设性的意见和建议。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事……
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