公告日期：2024-04-20

独立董事述职报告

刘建国

2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称“节能环境”）独立
董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况向各位股东报告如下：

一、基本情况

刘建国，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，2001 年 8
月至今，在清华大学任教，现任清华大学环境学院教授。2019 年 11 月至 2024
年 2 月 5 日任劲旅环境（001230.SZ）独立董事；2021 年 3 月至今任丛麟科技
（688370.SH）独立董事；2021 年 6 月起至今任中兰环保（300854.SZ）独立董事；2023 年 8 月起至今任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）2023 年出席董事会情况

2023 年本人任职期间公司共召开了 5 次董事会，本人以现场及视频方式参
会并表决 1 次，以通讯方式参会并表决 4 次。2023 年度本人本着勤勉务实和诚
信负责的原则，对所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票。在召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。

（二）任职董事会专门委员会的工作情况

1、作为薪酬与考核委员会主任委员，组织召开了公司薪酬与考核委员会2023 年第二次临时会议,审议了《公司领导班子成员 2022 年度薪酬方案》的议
案，上述议案可有效调动公司经理层的积极性，体现薪酬考核方面的科学性，促进企业的可持续发展。

2、作为审计委员会委员，参加了公司审计委员会 2023 年度召开的两次会议，
对审计部季度工作报告及聘请 2023 年度审计机构等议案进行了审议。

（三）发表独立意见的情况

1、2023 年 8 月 29 日，本人对公司第七届董事会第四十一次会议审议的《关
于向中节能财务有限公司申请授信额度暨关联交易的议案》《关于公司与中节能财务有限公司开展金融合作暨关联交易的议案》进行了事前认可并发表了独立意见，对公司 2023 年半年度对外担保情况及募集资金的存放和使用情况进行了专项说明并发表了独立意见。

2、2023 年 10 月 24 日，本人对公司第七届董事会第四十三次会议审议的《关
于为子公司中节能（唐山）环保装备有限公司保理业务提供担保暨关联交易的议案》进行了事前认可并发表了独立意见。

3、2023 年 12 月 12 日，本人对公司第七届董事会第四十五次会议审议的《关
于新增节能财务有限公司授信额度暨关联交易的议案》《关于延长公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事宜有效期的议案》进行了事前认可并发表了独立意见，对《关于公司高级管理人员 2022 年度业绩考核的议案》发表了独立意见，对聘请 2023 年度审计机构进行了事前认可并发表了独立意见。

（四）独立董事专门会议情况

公司第七届董事会第一次独立董事专门会议于2023 年 12月 6日以通讯方式
召开，本人参加了本次会议，本次会议审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》和《关于公司新增中节能财务有限公司授信额度暨关联交易的议案》，并同意将上述议案提交董事会审议。

（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023 年任职期间，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行日常
沟通。

（六）对公司进行现场调研的情况


2023 年，本人利用参加董事会的机会及其他时间深入了解公司经营情况、
重大资产重组进展情况等,与公司的董事、高级管理人员保持密切联系，就相关事项进行及时的沟通，积极关注公司的相关信息和公司经营环境及市场……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。