国庆假期结束后的第一周(10月9日~10月13日)，沪深交易所发出各类问询函件14封，数量上有所降低。其中，深交所发出11封，上交所3封。

　　大富科技

　　“分步表决”遭关注

　　早在9月18日，大富科技(300134)召开股东大会，以总议案形式审议通过了重组方案。而在10月9日，大富科技再次召开股东大会，逐项审议该重组方案，结果两项子议案 “业绩承诺及补偿安排”、 “锁定期安排”未获通过，其他子议案获得通过。

　　深交所注意到这一事项，10月10日发出关注函。深交所要求大富科技说明，分两次股东大会审议重组事项的原因，审议程序是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，及两次股东大会如何衔接等。

　　深交所还要求披露，第二次股东大会上对上述两项子议案投弃权票的股东名称、持股数量和持股比例，以及弃权原因，相关决议与前次股东大会决议是否存在冲突，重组事项审议结果等。

　　证券时报·e公司记者注意到，在披露第二次股东大会决议时，大富科技就特别提示，子议案“业绩承诺及补偿安排”、“锁定期安排”未获通过的主要原因是，部分股东认为重组能否在2017年完成交割存在不确定性，因此希望延长业绩承诺期及锁定期安排，以保障上市公司及全体股东利益。

　　大富科技表示，由于两项子议案未通过，公司将尽快就相关事宜与交易对方进行沟通与协商，因涉及原方案相关条款的变化，最终能否与交易对方达成一致意见存在不确定性，受该事项影响本次重组能否继续推进亦存在不确定性，公司将根据相关进展履行相应的审批程序及信息披露义务。

　　回顾重组方案，大富科技拟以25.4亿元对价，购买刘建中等持有的湘将鑫100%股权，标的资产主要从事智能手机、平板电脑等消费电子产品的精密金属结构件的研发、生产及销售。交易对方承诺，湘将鑫2017~2019年扣非后净利润分别不低于2.1亿元、2.7亿元和3.5亿元。

　　狮头股份

　　高层生变被问询

　　狮头股份(600539)的管理层近期变化较大，或许和第一大股东的实控人变更有直接关系。

　　今年7月， 狮头股份第一大股东苏州海融天投资有限公司(下称“海融天”)的实际控制人陈海昌，将海融天100%的股权转让给重庆协信远创实业有限公司(下称“协信远创”)。公告称，海融天的实控权发生变更，但狮头股份仍处于无实控人的状态。

　　然而，在协信远创入主海融天之后不久，狮头股份包括董事长在内的多位董事辞职，两位监事辞职，财务负责人也辞职。狮头股份也对董事会、监事会和高管进行了“重组”，董事会9位成员已更换5位，监事会3位成员已更换2位，总裁、财务负责人也相继变更。

　　与此同时，协信远创加速围猎狮头股份，不断通过海融天及其一致行动人增持，当前持股比例达到25.27%，已经远高于第二大股东。

　　上交所已注意到上述情况，10月10日发出问询函，要求狮头股份核实并补充说明董监高近期产生较大人员变动的原因，以及各新任董事、监事、高管由哪一方股东推荐或委派。同时，结合董监高人员变动和第一大股东增持情况，核实公司实际控制人的变化情况，并及时履行权益变动等信息披露义务。