公告日期:2024-04-25
现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江华策影视股份有限公司 2023 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求,华泰联合
证券有限责任公司作为浙江华策影视股份有限公司(以下简称“华策影视”或“公
司”)向特定对象发行股票的保荐人,于 2024 年 4 月 12 日对华策影视公司 2023
年有关情况进行了现场检查,报告如下:
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:华策影视
保荐代表人姓名:杨俊浩 联系电话:021-38966911
保荐代表人姓名:汪怡 联系电话:021-38966911
现场检查人员姓名:杨俊浩、康明
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2024 年 4 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司股东大会、董事会和监事会 资料;核查董监高变动资料及相关公告;核查股东持股情况;查看公司主要生产经营场所; 核查控股股东及实际控制人的其他投资情况、董监高的兼职情况;查阅财务会计制度等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 √
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:主要包括查阅公司内部审计制度,查看公司内部审计部门运转情况,核查审 计部门人员资料;对公司内部控制相关的文件、原始凭证及其他资料进行了查阅、存档等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 √
用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门(如适用)
现场检查报告
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 (公司募集资
行一次审计(如适用) 金账户 2022 年
已注销,2023
……
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