公告日期：2024-04-24

深圳市英唐智能控制股份有限公司

2023年度内部控制自我评价报告

深圳市英唐智能控制股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，内审监察部对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序的遵循程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的局限性。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部
控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

公司结合自身经营特点，不断建立和完善内部控制制度，并得到了有效地执行，能够适应公司现行管理和发展的需要，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供有力保障。从整体上看，公司的内部控制是完整、合理、有效的，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，能够确保公司长期稳定发展，为股东创造最大利益奠定了可靠的基础。
三、公司内部控制的有关情况

（一）内部控制环境

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及下属子公司。纳入评价范围的主要业务包括：公司治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、企业文化、货币资金控制、采购与付款控制、销售与收款控制、实物资产控制、投资控制、合同管理控制、关联交易控制、对外担保控制、募集资金使用和管理控制、信息披露的内部控制、子公司的管理控制等；纳入评价范围的主要事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；重点关注的高风险领域主要包括资产管理、货币资金管理、投资管理、人力资源、子公司的管理控制等。具体评价结果阐述如下：

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、公司治理结构

公司按照《公司法》《证券法》及相关法规的要求和《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，制定了符合公司发展的各项规章、制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
（1）公司股东大会

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会、监事会对公司进行日常管理和监督，其权利符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的规定。按照《公司法》《证券法》及《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定履行职责，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹
资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

（2）公司董事会

董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，由股东大会授权负责公司的经营和管理，制定公司的总方针、总目标和年度总计划，是公司的经营决策中心，在《公司章程》等规定的范围内行使经营决策权。董事会对股东大会负责并报告工作。

（3）公司监事会

监事会是公司的监督机构，监事会由3名监事组成，其中包括1名职工代表监事。监事会由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，监督公司董事、高级管理人员和其他管理人员依法履行职责。监事会对股东大会负责并报告工作。

（4）专业委员会

公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，以提……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。