公告日期：2024-04-17

中山证券有限责任公司

关于深圳市英唐智能控制股份有限公司

2023年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：中山证券有限责任公司 被保荐公司简称：英唐智控

保荐代表人姓名：张邈 联系电话：0755-26506357

保荐代表人姓名：单思 联系电话：0755-26506357

现场检查人员姓名：单思、李天泽
现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年12月31日
现场检查时间：2024年4月2日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；3、核查董监高人员变动及相关决策文件；4、核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；5、访谈公司相关人员沟通相关情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、检查了公司内部控制相关制度；2、查阅公司审计委员会、内审监察部运作资料；3、访谈公司相关人员沟通相关情况
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √

完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露相关制度；2、查阅公司信息披露文件；3、查阅互动易网站披露的相关内容。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易 √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易合同、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股……
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