公告日期：2024-04-27

上海泰胜风能装备股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人李海锋，于 2023 年 9 月起至今任上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称
“公司”）独立董事。本人在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将 2023 年度任职期间履行独立董事职责的情况向各位股东述职如下：

一、独立董事的基本情况

本人李海锋，男，1976 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，博士研究生学历。
曾任华南理工大学电力学院讲师、副教授。2020 年 9 月至今任华南理工大学电力学院
教授、博士生导师，2023 年 2 月至今任电力工程系主任；2023 年 9 月至今任公司独立
董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议及股东大会的情况

2023 年公司共召开了 4 次董事会会议，我应出席会议 2 次，亲自出席 2 次，不存
在连续两次未亲自出席会议的情况。

2023 年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，经过客观谨慎的思考，所有议案我均
投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息；在会议上，我认真审议每个议案、积极参与讨论并提出合理化建议，为会议作出科学决策起到了积极的作用。

2023 年公司共召开了 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会，我应出席会议 1 次、
实际出席 1 次，并签署了相关会议决议。
（二）发表独立意见及参加独立董事专门会议的情况

本人于 2023 年 9 月 11 日成为公司第五届董事会独立董事，自担任独立董事以来未
存在需要发表独立意见及召开独立董事专门会议的情形。公司报告期内进行了《独立董

上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告

事工作制度》的修订和《独立董事专门会议工作细则》的制定，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。
（三）任职董事会专门委员会的工作情况

1. 提名委员会

本人于 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第十次会议当选公司第五届董事会提名委
员会主任委员。2023 年度任期期间，不存在拟聘董事、高级管理人员及其他核心工作人员的事项，提名委员会因此未开展相关审查工作。

2. 战略委员会

本人于 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第十次会议当选公司第五届董事会战略委
员会委员，参与了战略委员会的日常工作，并结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，在日常工作中对公司发展问题提出了一些建议。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所
就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）保护投资者权益方面所做的工作

1．信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2．保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。

3．公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
（六）在公司现场工作情况

2023 年度，本人对公司进行了现场考察，对公司生产经营、财务状况、内部控制情
况、股东大会与董事会决议执行情况等相关事项等多个方面进行了检查，并重点关注了公司重大事项决策程序上的合规性。本人与公司……
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