公告日期：2024-04-27

证券简称：聆达股份 证券代码：300125
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

聆达集团股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

回购注销、作废部分限制性股票相关事项
之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月


目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、关于本激励计划履行的审批程序和相关授权...... 7
五、回购注销、作废部分限制性股票相关事项的说明...... 9
六、独立财务顾问的结论性意见...... 11
七、备查文件及咨询方式 ...... 12
一、释义
聆达股份、公司、 指 聆达集团股份有限公司（含下属子公司）
上市公司
本激励计划、本计 指 2023年限制性股票激励计划
划
独立财务顾问、财 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
务顾问

限制性股票 指 第一类限制性股票和/或第二类限制性股票

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
第一类限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分
次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司本公司任职的董
事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予之日
有效期 指 起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购/作废
失效的期间

本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，第一类限
限售期 指 制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间 ，自激励对
象各自获授限制性股票完成上市之日起算

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的第一类
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除限售所必
需满足的条件

归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属条件 指 第二类限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限制性股
票所需满足的获益条件

归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务
号》 办理》

《公司章程》 指 《聆达集团股份有限公司章程》


中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元


本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由聆达股份提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出……
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