公告日期：2018-12-18

证券代码：300116 股票简称：坚瑞沃能 公告编号：2018-221
陕西坚瑞沃能股份有限公司关于

质押全资子公司所持其子公司股权对外融资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次公司拟将全资子公司福瑞控股有限公司所持有的AlturaMiningLimited公司3.06亿股份提供质押担保向Caroline-FargoCapitalLimited（卡罗琳-富国金融有限公司）融资事项，是经公司与该境外金融机构协商后达成的最终意向，公司与该境外金融机构已正式签署《担保贷款和抵押协议》（以下简称“协议”）。

2、公司目前面临严峻的债务危机，若公司发生协议约定中的无法在规定的时间内偿还本金及利息、抵押品价值低于最低抵押品价值而无法补充附加抵押品等违约事件，卡罗琳-富国金融有限公司有权以公开、私人出售或其他方式转让、出售、出租或以其他方式处置公司全资子公司福瑞控股所持有Altura公司的3.06亿股票，这会对公司的利润产生不利影响。

3、本次境外融资事项，在美元资金到账汇回境内的过程中，存在着能否顺利汇入境内账户以及资金到境内账户后被债权人申请划转或申请司法冻结的风险。

4、公司两位独立董事亦认为资金的安全性不可控，同时对公司能否执行协议约定的还款条件避免违约事件的发生持谨慎意见，在公司召开的第四届董事会第二十六次会议上投了弃权票。

5、本次借款主体为公司全资子公司福瑞控股，资金进入福瑞控股境外银行账户。福瑞控股注册地位于香港，福瑞控股目前未涉及任何担保及诉讼事件，银
行账户安全。未来资金汇入境内用于恢复生产，公司会选择未涉及任何担保及诉讼事件的安全账户，确保资金安全可用。

一、交易概述

1、为了缓解资金压力，筹措恢复生产所需的资金，陕西坚瑞沃能股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月17日召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于质押全资子公司所持其子公司股权对外融资的议案》，同意公司将全资子公司福瑞控股有限公司(以下简称“福瑞控股”)所持有的AlturaMiningLimited(以下简称“Altura”)公司3.06亿股份提供质押担保向Caroline-FargoCapitalLimited（卡罗琳-富国金融有限公司）融资，按照altura公司在澳大利亚证券交易所（ASX）市场价格的4.5折，质押融资金额最高约为2000万美元，融资期限为3年，融资利率为每年5.5%（但是，根据本协议项下的违约事件或贷款表，贷款余额中的未偿还金额的利率应等于每年12％）。并授权公司经营管理层办理与本次股权质押融资业务其他相关的具体事宜，包括但不限于签署相关协议、办理股权质押的其他一切相关手续。

2、本事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

二、质押标的公司基本情况

1、公司名称：AlturaMiningLimited

2、企业性质：上市公司

3、公司办公地址：Level2,23BarrackStreet,Perth,WesternAustralia6000,Australia

4、上市交易所：澳大利亚证券交易所（AustralianSecuritiesExchange,ASX）
5、在外发行普通股数量：181,986.6474万股

6、主营业务情况：标的公司是一家澳大利亚股票交易所（ASX）上市公司，
Altura公司旗下拥有100%所有权的Pilgangoora项目是位于澳大利亚西部皮尔巴拉地区的世界级硬岩石锂矿项目，Altura公司拥有Pilgangoora项目位于澳大利亚西部皮尔巴拉地区的硬岩石锂矿的探矿权和采矿权（目前采矿权的到期日为2037年8月25日），该项目锂矿开发潜力巨大，其锂辉石开采技术已经非常成熟，能够满足动力电池的需求，开采纯度高，符合车用动力电池对材料一致性的要求。

7、持股情况：目前，公司已通过香港全资子公司福瑞控有限公司持有标的公司16.81%的股份，为Altura第一大股东。

8、主要财务指标：

项目 2018年6月30日 2017年6月30日

千澳元 千人民币元 千澳元 千……
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