公告日期：2024-04-23

招商证券股份有限公司

关于深圳万讯自控股份有限公司向不特定对象

发行可转换公司债券之持续督导保荐总结报告书

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“公司”、“万讯自控”、“发行人”）向不
特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期限至2023 年 12 月 31 日。
截至 2023 年 12 月 31 日，万讯自控向不特定对象发行可转换公司债券的募集资
金尚未使用完毕，招商证券将对募集资金的使用情况继续履行持续督导职责。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，招商证券出具本保荐工作总 结报告书。具体内容如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

主要办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达

保荐代表人 罗政、葛麒


联系电话 0755-83081312

三、发行人基本情况

项目 内容

公司名称 深圳万讯自控股份有限公司

英文名称 ShenzhenMaxonicAutomation ControlCo.,Ltd

股票上市地 深圳证券交易所

股票代码 300112

成立日期 1994 年 6 月 6 日

上市时间 2010 年 8 月 27 日

法定代表人 傅宇晨

注册地址 深圳市南山区高新技术产业园北区三号路万讯自控大楼 1-6 层

注册资本 293,650,519.00 元（截至 2023 年 12 月 31 日）

统一社会信用代码 9144030061888635X4

联系电话 0755-86250365

四、保荐工作概述

截至 2023 年 12 月 31 日，招商证券作为万讯自控向不特定对象发行可转换
公司债券的保荐机构对万讯自控持续督导期限已经届满。

（一）尽职推荐工作

保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人基本情况、合规经营与独立性、财务会计信息与管理层分析、本次募集资金运用、历次募集资金运用等方面进行尽职调查。提交推荐文件后，主动配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织发行人及中介机构对反馈意见进行答复，并与中国证监会、深圳证券交易所进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求并向深圳证券交易所提交推荐万讯自控向不特定对象发行可转换公司债券发行上市的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段


万讯自控向不特定对象发行可转换公司债券完成后，保荐机构针对公司具 体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导万讯自控建立健全并有效执行规章制度等情况

（1）持续督导期间，保荐机构督导万讯自控规范运作，完善法人治理结 构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

（2）持续督导期间，保荐机构根据相关公开承诺及约定，督促万讯自控、 万讯自控控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员履行相关承诺。
2、信息披露审阅情况

持续督导期间，保荐机构对万讯自控的信息披露进行持续关注，审阅其信 息披露文件。

3、发表独立意见情况

持续督导期间，保荐机构按照持续督导的有关规定，对万讯自控的募集资 金使用情况、关联交易等事项发表独立意见。

4、督导万讯自控规范使用募……
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