公告日期：2024-04-13

证券代码：300098 证券简称：高新兴 公告编号：2024-019
高新兴科技集团股份有限公司

关于拟注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 11 日召
开的第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第九次会议审议通过了《关于拟注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现对有关事项公告如下：

一、第三期股票期权激励计划的基本情况

1、2022 年 4 月 29 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议并通
过了《关于公司〈第三期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第三期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师发表了法律意见。

同日，公司第五届监事会第二十九次会议审议并通过了《关于公司〈第三期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第三期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈第三期股票期权激励计划授予激励对象名单〉的核查意见》。

2、2022 年 4 月 29 日至 2022 年 5 月 8 日，公司在内部办公系统对激励对象
的姓名与职务予以公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象人员名单进行了认真核查，在《监事会关于公司第三期股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》中发表了核查意见：本次列入股票期权激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

3、2022 年 5 月 16 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于第三期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司〈第三期
股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司第三期股票期权激励计划得到批准。董事会被授权确定在激励对象符合条件时向激励对象授权股票期权并办理授权股票期权所必需的全部事宜。

4、2022 年 5 月 20 日，公司第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关
于向第三期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。与会董事认为公司第三期股票期权激励计划的授予条件已经成就，同意向第三期股票期权激励计
划的 284 名激励对象授予 3,610 万份股票期权，授予的行权价格为 3.78 元/份，
授予日为 2022 年 5 月 20 日。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，
律师发表了法律意见。

同日，公司第五届监事会第三十次会议审议并通过了《关于向第三期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。

5、在授予日确定后、权益登记过程中，4 名激励对象因离职不再具备激励资
格，因此本激励计划授予激励对象人数由 284 人调整为 280 人，授予的股票期权
数量由 3,610 万份调整为 3,586 万份，放弃的股票期权按照作废处理。2022 年 7
月 7 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）办理完成了 280 名激励对象 3,586 万份股票期权的登记工作，期权简称：高新 JLC3，期权代码：036500。

6、2023 年 4 月 13 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于注
销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司拟对不符合行权条件的股票期权 1,702.60 万份进行注销。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，律师发表了法律意见。

同日，公司第六届监事会第二次会议审议并通过《关于注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

7、2023 年 4 月 26 日，公司于中登公司办理完成上述 1,702.60 万份股票期
权的注销手续。本次注销完成后，公司第三期股票期权激励计划激励对象由 280名调整为 252 名，激励对象持有的剩余股票期权数量为 1,883.40 万份。

8、2024 年 4 月 11 日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于
拟注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司拟对不符合行
权条件的股票期权 1,008.30 万份进行注销……
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