公告日期：2024-04-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江西华伍制动器股份有限公司

2016年非公开发行部分募投项目结题并将节余募集资金永
久补充流动资金的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，申万宏源承销保荐对华伍股份2016 年非公开发行部分募投项目结题并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、2016 年非公开发行部分募投项目结题并将节余募集资金永久补充流动情况

（一）本次拟结题项目的基本情况

1、根据公司董事会及股东大会审议通过的 2016 年非公开发行方案，公司2016 年非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金计划投资项目如下：

单位：万元

项目名称 使用募集资金投资总额

轨道交通车辆制动系统产业化建设项目 5,907.73

航空发动机零部件小批量生产项目 5,436.20

投资取得长沙市天映机械制造有限公司 51%股权 11,730.00

航空飞机零部件批量生产项目 3,981.02

金驹实业自建房屋项目 2,600.00

永久补充流动资金 9,322.02

2、本次拟结题项目计划投入募集资金情况

2022 年 4 月 21 日，公司分别召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事
会第九次会议，审议通过了《关于变更 2016 年非公开发行部分募投项目资金用
途及募投项目结题并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司同意将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”部分募集资金 2,600 万元变更用于全资子公司金驹实业自建房屋项目（以下简称“金驹自建房项目”）。“金驹自建房项目”建设资金总额计划为 3,122 万元，本次拟使用募集资金 2,600 万元用于该项目建设，差额部分由金驹实业以自筹方式补足。变更情况详见公司于 2022 年 4月 23 日在巨潮资讯网披露的《关于变更 2016 年非公开发行部分募投项目资金用途及募投项目结题并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-026）。

基于以上情况，“金驹自建房项目”计划投入募集资金为 2,600.00 万元。
3、截至 2024 年 4 月 19 日，“金驹自建房项目”已完成建设，为提高募集资
金使用效率，结合公司实际经营情况，公司拟将该募集资金投资项目结题，并将该项目结余募集资金 952.6 万元以及尚未投入的全部利息收入 2.98 万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）用于永久补充流动资金。

（二）本次拟结题的募集资金投资项目资金存放情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，公司结合实际情况制订了《募集资金管理办法》。公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

因公司调整募集资金投资项目“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资规模，使用该项目募集资金 2,600 万元用于投资全资子公司金驹实业自建房屋项目。为进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司于2022 年 11 月分别与全资子公司金驹实业、交通银行上海嘉定支行及保荐机构申万宏源承销保荐签署了《募集资金三方监管协议》，在交通银行股份有限公司上海嘉定支行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司“金驹自建房项目”募集
资金的存储和使用，……
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