公告日期：2024-04-23

江西华伍制动器股份有限公司

对外投资制度

（2024年4月修订）

第一章 总 则

第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投
资、资产处置的程序及审批权限，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章，结合《江西华伍制动器
股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第2条 本制度所称对外投资是指以现金或公司的固定资产、其他流动资产、无形资
产、股权等作价出资进行的各种形式的投资活动。

第3条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、
投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提
高公司的抗风险能力。

第4条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合国家产业
政策；必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益
优先的原则；有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，
促进股东价值最大化；有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于
防范经营风险，提高投资收益，维护股东权益；有利于依法规范运作，提高
工作效率，落实管理责任。

第5条 对外投资事宜由公司董事会战略委员会统筹组织并向董事会负责。投资评审
组负责战略委员会决策的前期工作。

第6条 公司以固定资产、无形资产等非货币对外投资的，应按有关法律、法规办理
相应过户手续。

第二章 对外投资的一般规定

第7条 公司的对外投资的权限按照有关法律法规和《公司章程》的有关规定执行。
涉及关联交易的，应遵照公司《关联交易管理办法》执行。

第8条 公司对外投资的具体方式：

(1) 出资与其他经济组织或个人成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、
参股公司；

(2) 出资参股、收购兼并其他经济组织；

(3) 投资公开市场挂牌交易的证券、金融衍生产品等金融资产；

(4) 法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。

第9条 对外投资决策原则上要经过项目立项、可行性研究、项目设立三个阶段。


(1) 项目立项阶段包括对外谈判、投资项目初步评价及形成投资意向书草案
（合资合作项目需要编制项目建议书）等；

(2) 可行性研究阶段包括形成对外投资协议或合同及公司章程草案、投资项
目的可行性分析（合资合作项目需要编制项目可行性研究报告）、环境
影响评估、投资决策和履行批准手续等。对于涉及国家规定的有关高危
行业的建设项目，在进行项目可行性研究时，应对安全生产条件进行专
门论证，编写项目安全评价报告书；

(3) 项目设立阶段包括招股（项目确有需要的）、投资人签订投资协议或合
同、批准公司章程、推荐管理者、设立机构和认缴出资等。

第10条 公司要严格对外投资项目上报前的市场调查、技术论证和经济评价分析，严
格履行企业内部决策程序。董事会或股东会认为必要时，可以聘请有相应资
质的科研机构、中介机构或有关专家进行咨询或参与评估、论证。对于分期
出资的项目，应结合项目后期变化，在下一期出资前再次进行论证和评价，
若评价结论与原决策有重大差异时，则需按公司投资管理程序办理。

第11条 对外投资的意向书草案、协议、合同等的谈判和审批按公司合同管理的有关
规定执行。

第12条 对外投资的处置是指公司对长期投资的处置。包括股权转让、股权清算等。第13条 实施对外投资处置前，公司应对拟处置的投资进行清产核资和审计，并委托
具有相关资质的资产评估机构进行资产评估，评估值作为确定处置价格的参
考依据。

第14条 股权转让的程序：

(1) 对于需要转让的股权项目，其股权转让由公司按照规范的法律程序进行；
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。