公告日期：2024-04-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江西华伍制动器股份有限公司

2023年年度跟踪报告

保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：华伍股份

保荐代表人姓名：赵志丹 联系电话：021-33388617

保荐代表人姓名：李然 联系电话：021-33388617

一、保荐工作概述
1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 4

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未列席，审阅了历次会议通知及决议

（2）列席公司董事会次数 未列席，审阅了历次会议通知及决议

（3）列席公司监事会次数 未列席，审阅了历次会议通知及决议

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 6


（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 5

2023 年1月16日，保荐机构报送《关于江西
华伍制动器股份有限公司2022年持续督导培
训情况报告》；

2023年4月24日，保荐机构报送《关于江西
华伍制动器股份有限公司2022年度跟踪报告
》；

（2）报告事项的主要内容 2023年8月8日，保荐机构报送《关于华伍股
份2023年持续督导培训情况报告》；

2023年9月4日，保荐机构向深圳证券交易所
报送了《关于江西华伍制动器股份有限公司
2023年半年度跟踪报告》；

2024年3月17日，保荐机构向深圳证券交易
所报送了《关于江西华伍制动器股份有限公
司2023年度持续督导培训情况报告》。

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 2
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