公告日期：2024-04-26

深圳市他山企业管理咨询有限公司

关于国民技术股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票事项的

独立财务顾问报告

二〇二四年四月


目 录


释 义 ...... 3
声 明 ...... 4
一、本次激励计划已履行的必要程序 ...... 5
二、本次回购注销部分限制性股票事项的说明 ...... 8
三、独立财务顾问的核查意见 ...... 9
四、备查文件及备查地点 ...... 10

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

国民技术、公司 指 国民技术股份有限公司（证券简称：国民技术；证券
代码：300077）

本激励计划、本计划 指 国民技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划

股权激励计划（草案）、本 指 《国民技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
激励计划（草案） 划（草案）》

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于国民技术
独立财务顾问报告、本报告 指 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销
部分限制性股票事项的独立财务顾问报告》

限制性股票、第一类限制性 指 激励对象按照股权激励计划规定的条件，获得的转让
股票 等部分权利受到限制的公司股票

激励对象 指 参与本激励计划的人员

授予日 指 公司向激励对象授予第一类限制性股票的日期，授予
日必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予每股第一类限制性股票的价格

股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未
限售期 指 成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的
期间，自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算

解除限售期 指 股权激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据股权激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
售所必须满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《国民技术股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号—业务办理》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


声 明

他山咨询接受委托，担任国民技术 2021 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：

1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务
办理指南》等规定，根据公司提供的有关资料和信息制作并出具。公司已保证：其所提供的有关本次激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以……
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