公告日期：2024-04-19

中信证券股份有限公司关于

北京碧水源科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票
持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月

一、发行人基本情况

发行人名称 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”或“公司”）

法定代表人 黄江龙

证券简称 碧水源

证券代码 300070.SZ

上市交易所 深圳证券交易所

股份总数 3,624,209,363 股

注册地址 北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦

办公地址 北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦

邮政编码 102206

网址 www.originwater.com

电子信箱 IR@originwater.com

二、本次发行情况概述

2021 年 9 月 3 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意北京碧水源科技
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2845 号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。

公司向特定对象发行普通股股票 469,612,769 股。募集资金总额人民币3,573,753,172.09 元，扣除不含税的发行费用人民币 29,244,497.96 元，实际募集
资金净额为人民币 3,544,508,674.13 元。2021 年 12 月 15 日，中信证券股份有限
至碧水源本次向特定对象发行开立的募集资金专项存储账户中，上述募集资金到
位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 12 月 15 日
出具了大信验字﹝2021﹞第 1-00161 号的验资报告。

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为碧水源向特定对象发行
股票的保荐人，负责对碧水源的持续督导工作，持续督导期为 2021 年 12 月 23
日至 2023 年 12 月 31 日止。2023 年 12 月 31 日，持续督导已届满，保荐机构根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，履行持续督导职责，并出具本保荐总结报告书，具体情况如下：三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；
3、持续关注公司募集资金的专户存储、募投项目的实施等承诺事项，并发表意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训；


6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

8、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

报告事项 说明

碧水源持续督导原保荐代表人杨博先生因个人原因调离中
1、保荐代表人变更及其理由 信证券……
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