公告日期：2024-04-24

金利华电气股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

一、公司基本情况

金利华电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经金华市工商行政管理局批准，由赵坚、赵康及丁静等 22 位自然人在浙江金利华电气有限公司整
体改制基础上共同发起设立，于 2003 年 4 月 15 日在金华市工商行政管理局登记
注 册 ， 公 司 现 注 册 地 位 于 山 西 省 长 治 市 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
9133000074903064XT，注册资本 117,000,000.00 股（每股面值 1 元）。公司股票
已于 2010 年 4 月 21 日在深圳证券交易所挂牌交易。

本公司报告期内主要经营范围：绝缘子（包括玻璃绝缘子、陶瓷绝缘子和复合绝缘子）、高低压电器开关、插座、电线、电缆、电力金具器材生产、销售及相关技术服务业务，戏剧投资、制作及演出，影视投资及相关文化服务业务。主要产品：玻璃绝缘子和陶瓷绝缘子，话剧演出以及参投影视剧等。报告期内，公司积极参与产品招标，并重点加强订单供货和售后服务工作；积极开展相关戏剧影视服务业务，拓展文化行业优势资源。

二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司内部会计控制制度的目标

1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。

2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

(二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则

1. 内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求和公司的实际情况。

2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。

3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环
节。

4. 内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

5. 内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

6. 内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

三、公司内部会计控制制度的有关情况

公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如
下：

(一) 公司的内部控制要素

1. 控制环境

(1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实

诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工手册》一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落实。

(2) 对胜任能力的重视

公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。全公司目前共有 189 名员工，本科及大专以上 71 人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。

(3) 治理层的参与程序

治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。

(4) 管理层的理念和经营风格

公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董
事会、审计委员会或类似机构对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适当处理。本公司秉承科技领先、信誉至上的经营理论，以人为本、收益各方的经营风格，诚实守信、合法经营。

(5) 组织结构

公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立了较为完善的法人治理结构。公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职，规范运作。公司设董事会，对股东大会负责。截止 2023 年 12 月
31 日董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，独立董事 3 人。监事会由 3 名监
事组成，其中 1 名由公司职工代表担任，设监事会主席 1 人。股东大会是公司最高权力机构……
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