公告日期：2017-03-11

浙江南都电源动力股份有限公司



2016年度内部控制自我评价报告



为了提高浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“南都电源”）风险防范能力，确保公司经营管理目标的实现，保护公司及投资者的合法权益,公司对内部控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章制度及各部门、机构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制制度的规范性、完整性以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2016年度内部控制制度的建立健全与实施情况报告如下：



一、董事会对内部控制报告真实性的声明



公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实施内部控制制度进行监督，管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。



公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。



二、公司内部控制的基本情况



公司结合自身的经营特点和风险因素，建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，内部控制制度涵盖公司治理结构、机构设置、权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等，在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重大方面已建立了相应的控制政策和程序。



为了进一步促进公司强化内部控制机制，提高风险管理水平，增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性，严格遵守国家法律法规，公司董事会授权审计监察部遵照相关法律法规的要求，结合公司实际情况，对公司各职能部门及控股子公司各种业务事项所涉及的内部控制，从健全性、合理性、有效性等方面进行了自我评价，包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面。



三、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则



(一) 公司财务报告内部控制制度的目标



1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。



2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公



司资产的安全、完整。



3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。



(二) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则



1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所《创业板上



市公司规范运作指引》等相关规定的要求和公司的实际情况。



2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都



不得拥有超越财务报告内部控制的权力。



3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗



位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置



及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。



5. 财务报告内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控



制效果。



6. 财务报告内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要



求的提高，不断修订和完善。



四、公司内部控制体系评价



公司以《企业内部控制基本规范》规定为指导，在建立和实施内部控制制度时，重点考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项基本要素，具体如下：



（一）内部环境



1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实



诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工手册》等一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落实。



2、对胜任能力的重视



公司管理层高度重视特定工作岗位所需的能力水平,以及对达到该水平所必需的知识和技能的要求。公司已建立了职业任职资格体系，发布了现有22个职类的任职资格标准，并对所有的管理、技术人员进行了任职资格认证，并启动了黄埔精英培训项目，对一级部门经理以上人员进行了系统的培训，同时公司于2016年开始设立南都大学，进一步加强公司人才梯队建设。



3、治理层的参与程序



公司股东大会根据相关法律法规及……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。