公告日期：2018-03-17

东方财富信息股份有限公司



2017年度独立董事述职报告



各位股东及股东代表：



本人作为东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，在2017年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，严格审核公司提交董事会的相关事项，充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、出席会议情况



2017年度，本人按时参加公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为相关事项建言献策，充分发挥了独立董事的积极作用。



2017年度,公司第四届董事会共计召开会议13次，本人按时出席了各次会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况。与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并监督公司董事会会议的召开及议案的表决。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2017年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。



二、对公司重大事项发表意见情况



（一）2017年1月20日，在召开的公司第四届董事会第一次会议上，对公司聘任高级管理人员事项发表独立意见。



（二）2017年3月2日，在召开的公司第四届董事会第二次会议上，对公司2016年度内部控制自我评价报告、2016年度募集资金存放与使用情况、聘请公司2017年度审计机构、2016年度资本公积金转增股本及利润分配预案、2016年度公司关联方资金占用和对外担保情况、公司为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担保等事项发表独立意见。



（三）2017年3月13日，在召开的公司第四届董事会第三次会议上，对公司公开发行可转换公司债券及其他相关事项发表独立意见。



（四）2017年4月25日，在召开的公司第四届董事会第四次会议上，对注销公司2014年股票期权激励计划部分已授期权，及调整股票期权数量和行权价格，公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期可行权等事项发表独立意见。



（五）2017年6月27日，在召开的公司第四届董事会第五次会议上，关于公司使用自有资金与部分募集资金利息对西藏东方财富证券股份有限公司进行增资、使用部分超募资金购买低风险银行理财产品等事项发表独立意见。



（六）2017年7月27日，在召开的公司第四届董事会第六次会议上，对公司2017年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、2017年半年度公司对外担保情况、2017年半年度公司募集资金存放与使用、注销公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第一个行权期未行权股票期权等事项发表独立意见。



（七）2017年9月8日，在召开的公司第四届董事会第八次会议上，就调整公司本次公开发行可转换公司债券方案事项发表独立意见。



（八）2017年9月26日，在召开的公司第四届董事会第九次会议上，对公司使用不超过24,000.00万元超募资金购买低风险银行理财产品事项发表独立意见。



（九）2017年11月27日，在召开的公司第四届董事会第十一次会议上，对公司授权管理层使用总额不超过24,000.00万元的募集资金进行现金管理事项发表独立意见。



（十）2017年12月28日，在召开的公司第四届董事会第十三次会议上，对公司坏账核销事项发表独立意见。



三、对公司进行现场调查的情况



2017年度，本人就公司相关事项积极与公司进行沟通，持续了解公司的内部控制和财务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了监督，及时获悉公司各重大事项的进展情况。



掌握公司运行动态，保证在召开董事会时能够做到独立、客观、审慎地行使表决权。



四、专业委员会履职情况



公司第四届董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会四个专业委……
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