公告日期：2018-03-17

东方财富信息股份有限公司



2017年度内部控制自我评价报告



二〇一八年三月



东方财富信息股份有限公司



2017年度内部控制自我评价报告



一、 公司基本情况



东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）前身系上海东财信息技术有限公 司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。



根据公司2009年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监许



可[2010]249号《关于核准东方财富信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业



板上市的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股35,000,000股，增加注册



资本35,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币140,000,000.00元。公司于



2010年3月19日在深圳证券交易所挂牌交易，并于2010年4月12日在上海市工



商行政管理局取得相同注册号的《企业法人营业执照》。



截至2017年12月31日，公司累计发行股本总数4,288,779,718股，注册资本为



4,288,779,718.00元，注册地：上海市嘉定区宝安公路2999号1幢，经营地址：



上海市徐汇区宛平南路88号金座。



公司主要经营活动为：证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务、互联网广告服务业务等。



公司经营范围：第二类增值电信业务中的呼叫中心业务和信息服务业务（以经营许可证为准），企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告，经营性互联网文化信息服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】



截至2017年12月31日，子公司西藏东方财富证券股份有限公司经批准设立的分公



司为9家，证券营业部96家。



公司的实际控制人为其实先生。



二、 关于公司内部控制有效性说明



任何内部控制均有其固有的限制，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也仅能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由于外部与内部环境、经营业务调整等情况，内部控制的有效性可能随之改变。由于公司的内部控制体系设有自我评价与监测机制，内部控制可能存在的缺陷一经辨认，公司即对相关的制度与调整控制程序等措施予以修正。



三、 公司内部控制目标与原则



公司按深圳证券交易所颁布的《上市公司内部控制指引》及财政部颁布的《内部会计控制规范》等相关法规的要求设计与建立公司的内部控制制度与控制体系，并按 照2008年5月22日财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》对原内部控制制度予以了补充完善。



(一) 内部控制目标



l、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，实现权责明确、管理科学；



2、保证国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的贯彻落实；



3、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有序、高效地运行；



4、保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失；



5、保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。



(二) 内部控制原则



l、内部控制涵盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞；



2、内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门的监管要求，符合公司章程的要求及公司实际情况；



3、内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，明确各岗位的职责及操作流程，并实施重要岗位的权力制衡，坚持不相容职务的相互分离；



4、内部控制制度具有高度的权威性，公司全体人员应自觉维护内控制度的有效执行，内控发现的问题能够得到及时的反馈和纠正；



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