公告日期：2018-03-17

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2017年度监事会工作报告



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二〇一八年三月



2017年度监事会工作报告



公司监事会根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2017年主要工作汇报如下：



报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，积极发挥监事会应有的作用。



一、报告期内监事会工作情况



报告期内，公司监事会共召开了12次监事会会议，具体内容如下：



（一）第三届监事会第二十六次会议于2017年1月4日在公司会议室以现场会



议方式举行，审议通过了《关于监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》。



（二）第四届监事会第一次会议于2017年1月20日在上海市嘉定区清河路150



号迎园饭店1号楼以现场会议方式举行，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主



席的议案》。



（三）第四届监事会第二次会议于2017年3月2日在公司会议室以现场会议方



式举行，审议通过了《2016年度监事会工作报告》、《2016年度财务决算报告》、



《2016年年度报告及摘要》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《关于公司募



集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于聘请公司2017年度审计机构的议



案》、《2016 年度资本公积金转增股本及利润分配预案》、《关于为全资子公司上



海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议案》。



（四）第四届监事会第三次会议于2017年3月13日在公司会议室以现场结合通



讯表决方式举行，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券并上市方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》、《关于制定公司未来三年股东分红回报规划（2017-2019 年）的议案》、《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》。



（五）第四届监事会第四次会议于2017年4月25日在公司会议室以现场结合通



讯表决方式举行，审议通过了《公司2017年第一季度报告》、《关于注销公司2014



年股票期权激励计划部分已授期权的议案》、《关于调整公司2014年股票期权激励



计划股票期权数量和行权价格的议案》、《关于公司2014年股票期权激励计划首次



授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期可行权的议案》。



（六）第四届监事会第五次会议于2017年6月27日在公司会议室以现场结合通



讯表决方式举行，审议通过了《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》。



（七）第四届监事会第六次会议于2017年7月27日在公司会议室以现场会议方



式举行，审议通过了《公司2017年半年度报告及摘要》、《公司2017年半年度募集



资金存放与使用情况的专项报告》、《关于注销公司2014年股票期权激励计划授予



的预留股票期权第一个行权期未行权股票期权的议案》。



（八）第四届监事会第七次会议于2017年9月8日在公司会议室以现场结合通



讯表决方式举行，逐项审议通过《关于调整公司公开发行可转换公司债券并上市方案的议案》、审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于调整公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》、《关于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于调整公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施及相关承诺的议案》。



（九）第四届监事会第八次会议于2017年9月26日在公司会议室以现场结合通



讯表决方式举行，审议通过了《关于使用部分超募资金购买……
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