公告日期：2017-11-29

中国国际金融股份有限公司



关于东方财富信息股份有限公司使用部分募集资金进行现金管理的核查意见



中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为东方财富信息股份有限公司（以下简称“东方财富”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，对东方财富部分募集资金使用的事项进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况



1、募集资金到位情况



东方财富经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]249号”文核准，向社



会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，发行价格每股40.58元，募集资



金总额为1,420,300,000.00元，扣除各项发行费用124,748,000.00元，公司募集



资金净额为1,295,552,000.00元。本次超额募集资金总额为995,669,600.00元。



2010年3月12日立信会计师事务所有限公司（现更名为“立信会计师事务所（特



殊普通合伙）”）出具的信会师报字（2010）第 10496 号《验资报告》对上述



募集资金到位情况进行了验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。



根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年



年报工作的通知》(财会[2010]25号)的精神，公司于2010年期末对发行费用进行



了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会费等费用900.25万元从发行费用中



调出，并已于2011年4月1日将该款项从自有资金账户转入募集资金存储专项



账户。最终确定的募集资金净额为 130,455.45万元，确定超额募集资金为



100,467.21万元。



2、超募资金的使用情况



（1）公司第一届董事会第十六次会议及2010年第二次临时股东大会审议通



过了《关于超募资金使用计划的议案》，计划使用部分超募资金46,214.82万元建



设研发基地和金融信息服务中心。根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案》，公司用超募资金20,000.00万元（包含13,693.00万元的金融信息服务中心项目建设用地款）注册成立项目公司，负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作。



（2）公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金。公司已于2011年4月8日完成补充流动资金事项。



（3）公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，公司计划使用部分超额募集资金5,000.00万元投资设立全资子公司负责东方财富金融数据机构服务平台系统项目的具体建设和运营管理工作。公司已于2011年11月8日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司。



（4）公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金。公司已于2012年3月23日完成补充流动资金事项。



（5）公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》，公司计划使用超募资金 5,000.00 万元对全资子公司上海天天基金销售有限公司（以下简称“天天基金”）进行增资。公司已于2013年8月5日完成了增资事项。



（6）公司第二届董事会第二十三次会议和二〇一四年第一次临时股东大会审议通过《关于终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》，公司决定终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目，并使用自有资金20,000.00万元，置换已投入上海东方财富置业有限公司的超募资金。公司已于2014年6月13日完成了相关置换工作。 （7）2015年1月25日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》，使用10,000.00万元超募资金购买低风险银行理财产品。截至本核查意……
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