公告日期：2017-03-06

东方财富信息股份有限公司



内部控制鉴证报告



2016年度



内部控制鉴证报告



信会师报字[2017]第ZA10420号



东方财富信息股份有限公司全体股东：



我们接受委托，审核了后附的东方财富信息股份有限公司(以下简称“贵公司”)管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2016年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定。一、重大固有限制的说明



内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。



二、对报告使用者和使用目的的限定



本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。



三、管理层的责任



贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）及相关规定对2016年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定，并对上述认定负责。



鉴证报告第1页



四、注册会计师的责任



我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。



五、工作概述



我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史



财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。



六、鉴证结论



我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2016年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。



本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。



立信会计师事务所 中国注册会计师：杨志平



（特殊普通合伙）



中国注册会计师：李新民



中国·上海 二O一七年三月二日



鉴证报告第2页



东方财富信息股份有限公司



2016年度内部控制自我评价报告



东方财富信息股份有限公司



2016年度内部控制自我评价报告



一、 公司基本情况



东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）前身系上海东财信息技术有限公司， 2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。



根据公司2009年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监许



可[2010]249号《关于核准东方财富信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板



上市的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股35,000,000股，增加注册资



本35,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币140,000,000.00元。公司于2010年



3月19日在深圳证券交易所挂牌交易，并于2010年4月12日在上海市工商行政管



理局取得相同注册号的《企业法人营业执照》。



截至2016年12月31日，公司累计发行股本总数3,558,321,299股，注册资本为



3,558,321,299.00元，注册地：上海市嘉定区宝安公路2999号1幢，经营地址：上



海市徐汇区宛平南路88号金座。



公司主要经营活动为：证券业务、金融电子……
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