公告日期：2024-03-30

深圳天源迪科信息技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳天源迪科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：

一、基本情况

谢波峰，中国国籍，无境外居留权，男，生于 1976 年 8 月，中国人民大学
财政学博士，现任本公司独立董事，任期为 2022 年 4 月-2025 年 4 月。

2004 年 7 月-2008 年 7 月在中国人民大学担任讲师；2008 年 7 月至今担任
中国人民大学财政金融学院副教授（2009 年哥伦比亚大学商学院访问学者）；
2010 年 1 月-2021 年 4 月担任中国人民大学金融与财税电子化研究所副所长、执
行所长；2021 年 4 月至今担任中国人民大学数字税收研究所副所长。

曾获中国税务学会颁发的 2014 年科研优秀成果奖二等奖、2016 年科研优秀
成果奖二等奖和第七次全国税收学术研究优秀成果一等奖。

2019 年 3 月，谢波峰先生取得深圳证券交易所颁发的上市公司独立董事培
训结业证，并于 2023 年 12 月参加了独立董事后续培训。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》中规定的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况，本人兼任独立董事的上市公司不超过 3 家。
二、2023 年度履职情况

（一）出席公司会议情况

会议具体情况如下：

出席董事会情况

是否连续
应参加 现场出 以通讯方式参 亲自出 委托出席 缺席

两次未出
次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 次数

谢波峰 席会议

8 0 8 8 0 0 否

列席股东大会次数

4

本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）参加专门委员会情况

本人担任了审计委员会召集人以及提名委员会委员，严格按照有关法律法规的要求，积极参加会议，恪尽职守，履行相关职责。

2023 年度，本人作为审计委员会召集人，按时召集和出席委员会会议。报告期内，公司审计委员会共召开了 6 次会议，对公司财务报告、内部控制情况、变更审计机构及内外审计机构的工作情况等事项进行审议，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年报审计会计师沟通，切实履行了董事会审计委员会委员的职责。

2023 年度，本人作为提名委员会委员，积极参加委员会会议及相关工作，审核非独立董事候选人、总经理候选人的任职资格和条件，充分发挥提名委员会的作用，积极履行了提名委员会委员的职责。

2023 年 12 月 11 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过《关
于调整董事会专门委员会的议案》，为提高董事会工作效率，同意取消了提名委员会、薪酬与考核委员会，将提名委员会、薪酬与考核委员会相关工作纳入独立
董事专门会议。报告期内，未召开独立董事专门会议。

（……
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