公告日期：2024-04-29

湖北回天新材料股份有限公司
第四期核心团队持股计划（草案）摘要
二〇二四年四月


声 明

本公司及董事会全体成员保证本核心团队持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


风险提示

1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“回天新材”、“公司”）第四期核心团队持股计划（以下简称“本期核心团队持股计划”、“本核心团队持股计划”）设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
2、有关本期核心团队持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

3、若员工出资额较低，则本期核心团队持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本期核心团队持股计划存在低于预计规模的风险；

4、本期核心团队持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期核心团队持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

一、《湖北回天新材料有限公司第四期核心团队持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本期核心团队持股计划。

三、本期核心团队持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加核心团队持股计划的情形。

四、本期核心团队持股计划的参加对象包括公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司核心管理人员以及骨干人员。参加本期核心团队持股计划的员工总人数不超过149人，其中董事、监事、高级管理人员为12人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

五、本期核心团队持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。本期核心团队持股计划不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不涉及杠杆资金，亦不从公司提取激励基金。本期核心团队持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

本期核心团队持股计划规模不超过19,700,707股，约占本期核心团队持股计划草案公告日公司股本总额的3.52%，拟筹集资金总额上限为94,563,394元，以“份”为认购单位，每份份额为1元，合计认购份额上限为94,563,394份，具体资金总额和份额根据实际出资缴款金额确定。

六、本期核心团队持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购且拟用于股权激励或员工持股计划的股份（以下简称“标的股票”）。股东大会审议通过本核心团队持股计划之后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式将标的
股票过户至本核心团队持股计划专用账户。

本期核心团队持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本期核心团队持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过认购非公开发行、二级市场自行购买及股权激励等方式获得的股份。

七、本期核心团队持股计划购买回购股票的价格为4. 80元/股。

八、本期核心团队持股计划存续期为不超过48个月，自《湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）》经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本核心团队持股计划名下之日起计算，存续期届满后自行终止，可经董事会审议批准提前终止或展期。本核心团队持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本核心团队持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，最长锁定期为36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

九、本期核心团队持股计划由公司自行管理，公司成立核心团队持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表核心团队持股计划行使股东权利。公司采取了适当的风险防范和隔离……
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