公告日期：2024-04-20

哈尔滨九洲集团股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

各位股东及代表：

本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的工作情况向各位股东进行汇报。

一、 独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。

2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督和指导作用，维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度本人对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。

任职期间报告期内董事会会议召开次数 14次

独立董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议

丁云龙 独立董事 14 0 0 否


2023年度，本人作为公司董事会审计委员会委员，出席7次审计委员会会议，会议审议通过如下议案:1、《关于公司编制的2022年度财务会计报表的议案》;2、《关于公司2022年度财务决算报告的议案》;3、《2022年年度报告全文及摘要的议案》;4、《关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计工作的总结报告的议案》;5、《关于关于续聘会计师事务所的议案的议案》;6、《关于公司2023年第一季度报告全文的议案》;7、《关于2023年半年度财务会计报表议案》;8、《关于刘振新女士担任公司财务总监的议案的议案》;9、《关于2023年第三季度财务会计报表的议案》;10、《关于审计机构进点前与审计委员会沟通的议案》。

2023年度，本人作为公司董事会提名委员会委员，职期内严格按照《董事会提名委员会议事规则》，做到勤勉尽责地履行职责。

2023年度公司共召开5次股东大会，本人出席5次股东大会，会前对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，力求对全体股东负责。

任职期间报告期内股东大会会议召开次数 5次

独立董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议

丁云龙 独立董事 5 0 0 否

（二）发表独立董事意见情况

根据《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及相关法律、法规的有关规定，2023年度，本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见和独立意见并出具了书面意见。

序 会议 日期 发表有关事项的事前认可意见和独立意见

号

第七届董事会第 2023 年 1月

1 三十九次会议 9日 审议通过《关于回购控股的股权投资基金部分财产份额的议案》

第七届四十次董 2023 年 2月

2 审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案

事会 16日

第七届四十一次 2023 年 3月 审议通过《关于受让九洲环境能源科技集团有限公司99.99%股权并解散融和
3 董事会 12日 电投六号（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）的议案》


序 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。