公告日期：2024-01-02

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-001



债券代码：123089 债券简称：九洲转2



哈尔滨九洲集团股份有限公司



关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示：



九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月

20 日；最新有效的转股价格为 5.57 元/股。



根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公

司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下：

一、可转债发行上市概况



经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311 号”文同意注册，哈尔



滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于 2020 年 12



月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行



总额 5.00 亿元。



本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即 2020 年 12 月 18 日，T-1

日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东

放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 5.00 亿元的部分由主承销商余额包销。



经深交所同意，公司 5.00 亿元可转换公司债券于 2021 年 1 月 8 日起在深交

所挂牌交易，债券简称“九洲转 2”，债券代码 123089。



根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《哈尔滨九洲集



团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，“九

洲转 2”转股期限自发行结束之日（2020 年 12 月 25 日）起满六个月后的第一个

交易日（2021 年 6 月 25 日）起至可转换公司债券到期日（2026 年 12 月 20 日）

止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息），转股价格为 8.00 元/股。因 2020 年度分红派息及资本公积转增股本、2021 年度分红派息、2022 年度分红派息，调整后转股价格为 5.57 元/股（生效

日期 2023 年 6 月 29 日）。



二、可转债股及股份变动情况



2023 年第四季度，九洲转 2 因转股减少 0 张，转股数量为 0 股。截至 2023

年 12 月 29 日，九洲转 2 尚有 3,060,427.00 张，剩余可转债金额为

306,042,700.00 元。



（三）公司股份变动情况表：



本次变动前 本次变动 本次变动后



股份性质 2023年9月30日 2023 年 12 月 29 日



股份数量（股） 比例（%） 股份数量 股份数量（股） 比例（%）



一、限售条 126,097,386.00 21.46 0 126,097,386.00 21.46



件流通股



高 管 锁 定 126,097,386.00 21.46 0 126,097,386.00 21.46



股



首 发 前 限 0 0 0 0 0



售股

二、无限售



条 件 流 通 461,592,650.00 78.54 0 461,592,650.00 78.54



股



三、总股本 587,690,036.00 100 0 587,690,036.00 100



三、其他



投 资 者 如 需 了 解 “ 九 洲 转 2 ” 的 相 关 条 款 ， 请 查 询 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）2020 年 12 月 17 日刊登……
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