公告日期：2021-09-14

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-156
债券代码：123030 债券简称：九洲转债

债券代码：123089 债券简称：九洲转2

哈尔滨九洲集团股份有限公司

关于“九洲转债”停止交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、可转债代码：123030

2、可转债简称：九洲转债

3、转债面值：100元/张

4、停止交易原因：根据安排，截至2021年9月14日收市后仍未转股的“九洲转债”将按照 100.07元/张的价格强制赎回，本次赎回完成后，“九洲转债”将在深圳证券交易所摘牌。

5、停止起始日期：2021年9月15日

6、公司已于 2021 年 8 月 26 日至 2021 年 9 月 13 日在中国证监会指定
创业板信息披露网站刊登了十四次“九洲转债”赎回实施的提示性公告，敬请广大投资者查阅。

6、赎回类别：全部赎回

7、赎回后交易情况：停止交易

8、资金到账日（到达结算公司账户）：2021年9月22日

9、投资者赎回款到账日：2021年9月24日

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于提前赎回“九洲转债”的议案》，因触发《哈
尔滨九洲集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中约定的有条件赎回条款，公司董事会同意行使“九洲转债”提前赎回权。现将“九洲转债”赎回有关事项公告如下：

一、“九洲转债”基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1317号”文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2019年08月20日向社会公众公开发行可转换公司债券3,080,000张，每张面值100元，发行总额308,000,000.00元，期限6年。2019年09月12日，“九洲转债”在深圳证券交易所挂牌上市，并于2020年02月27日起进入转股期。“九洲转债”初始转股价格为5.70元/股，公司2019年度及2020年度权益分派后，“九洲 转 债” 的转 股价 格先 后 调整 为 5.65 元/股 及 4.00元/ 股， 转股 价格 生 效日 期先 后 为2020年7月24日及2021年7月14日。

二、本次赎回情况概述

1、赎回条款

根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》第二节之“二、本次发行基本情况”之“（二）本次发行基本条款”之“11、赎回条款”中“（2）有条件赎回条款”的约定如下：

转股期间，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部份未转股的可转债：

① 在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；

② 当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按
调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、本次触发赎回的情形

公司于2021年4月27日发布《关于公司暂不提前赎回九洲转债的提示性公告》，承诺2021年7月26日前，如公司触发“九洲转债”的赎回条款均暂不行使“九洲转债”的提前赎回权利。

公司于2021年7月29日发布《关于公司暂不提前赎回九洲转债的提示性公告》，决定在2021年8月24日前 “九洲转债”触发赎回条款时，不行使该权利，暂不提前赎回“九洲转债”。

截至2021年8月25日，公司股票已经连续三十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款，公司将有权按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日登记在册的全部“九洲转债”。
三、赎回实施安排

1、赎回价格根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“九洲转债”赎回价格为100.07元/张。计算过程如下：

当期应计利息的计算公式为：……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。