公告日期：2023-04-19

东 吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝 2022年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1387 号文”《关于核准上海凯宝药业股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，上海凯宝于 2009 年 12月 24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。公司公开发行股票的每股发行价格为人民币 38.00 元，共募集资金人民币 1,041,200,000.00 元，扣除各项发行费用共计 67,442,445.38 元后，实际募集资金净额为人民币 973,757,554.62 元。

立信会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 29 日对公司以上募集资金到位情况进
行了审验，并出具了信会师（2009）第 11958 号《验资报告》。

（二）2022 年度使用金额及当前余额

截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用及专户余额情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

募集资金净额 973,757,554.62

减：累计投入金额 979,240,176.31

其中：以前年度金额 978,753,176.31

本年度金额 487,000.00

减：专户销户余额转入自有资金 30,590.75

加：累计收到利息收入扣减手续费净额 114,958,791.64

其中：以前年度金额 112,494,306.90

本年度金额 2,464,484.74

截至 2022 年 12 月 31 日专户余额 109,445,579.20

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金的管理情况

上海凯宝为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据募集资金管理办法的规定，上海凯宝对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2010 年 1 月 22 日，上海凯宝及东吴证券分别与募集资金专项账户所在银行中国建
设银行上海柘林支行、中国工商银行上海奉贤支行、深圳发展银行上海奉贤支行签订了《募……
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