公告日期：2023-12-26

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

深圳新宙邦科技股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

调整及首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二三年十二月


目 录


一、释义 ......1
二、声明 ......2
三、基本假设 ......3
四、本次限制性股票激励计划授权与批准......4
五、独立财务顾问意见 ......5 （一）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激
励计划差异情况...... 5
（二）权益授予条件成就情况的说明...... 5
（三）本激励计划的首次授予情况...... 6 （四）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明..... 11
（五）结论性意见...... 11
六、备查文件及咨询方式 ......12
（一）备查文件...... 12
（二）咨询方式...... 12
一、释义

新宙邦、本公司、公 指 深圳新宙邦科技股份有限公司

司、上市公司

本激励计划、本计划 指 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划

限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
制性股票 条件后分批次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股
激励对象 指 子公司、分公司）董事、高级管理人员、中基层管理人
员及核心技术（业务）骨干，以及公司董事会认为应当
激励的其他员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象获
得公司股份的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效的期间

归属 指 激励对象满足限制性股票获益条件后，上市公司将股票
登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 本计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满足
的获益条件

归属日 指 激励对象满足限制性股票获益条件后，获授股票完成登
记的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修

订）》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理（2023年 11月修订）》

《公司章程》 指 《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》

薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、万元

注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；

2、因公司可转换公司债券处于转股期，本草案中占公司股本总额的比例的总股本以公司 2023 年 9 月
28 日收市后的总股本为计算基础。

3、本计划中部分合计数与各明……
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