公告日期：2024-04-19

沈阳新松机器人自动化股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

沈阳新松机器人自动化股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至
2023 年 12 月 31 日（以下简称“内部控制评价报告基准日”或“基准
日”）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

公司内部控制是由董事会、监事会、经理层和全体员工实施
的、旨在实现控制目标的程序和措施。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董
事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安
全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实
现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认
为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括所有纳入合并报表范围的单位。

纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理、组织结构、发展战略、企业文化、社会责任、人力资源、采购业务、销售业
务、资产安全、会计系统、预算控制、运营控制、绩效考评、信息
系统与沟通、控股子公司、信息披露、投资者关系等方面。具体如下：

1、公司治理

根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，公司建立了规范的治理结构和科学的议事规则，制定了符合公司发展要求的各项规则和制度，明确决
策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和《公司章程》规定的合法权利，依法行使对公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。董事会下设四个专门委员会：审计委员会、战略委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会，并针对各专门委员会制定了相应的议事规则，以保证各专门委员会良好运转。此外，公司制定了《独立董事工作细则》，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对外担保、关联交易等方面严格按照相关规定发表独立意
见。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。

2、组织结构

公司结合业务特点和内部控制要求，设立了相应的业务 BG(即Business Group)和职能管理部门。通过合理划分各部门职责及岗位职责，贯彻不相容职务相分离的原则，使各部门之间形成分工明

确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。

3、发展战略

公司董事会下设战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司将发展战略落实到公司年度工作计划中，有效指导重要业务的开展，保证了战略管理工作的科学性、有效性和及时性，推动了公司的持续健康发展。

4、企业文化

公司以“机器人让世界更美好”为使命；以“中国速度、中国水平、行业领先、世界一流”为愿景；以“守正创新、奋斗为本、价值导向、协力致远”为核心价值观；以“拼搏、进取、务实、担当”为精神；以“智慧新松、创领未来”为品牌口号。公司高度重视企业文化的宣传和推广以增强员工的凝聚力、向心力，为公司发展持续提供精神动力。

5、社会责任

公司重视……
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